12月1日，九鼎投資發(fā)布公告，九鼎投資實(shí)控人、時任公司董事吳剛于2021年9月28日，收到中國證監(jiān)會《立案告知書》，因吳剛相關(guān)行為涉嫌違反基金相關(guān)法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對吳剛立案。

近日，中國證監(jiān)會對上述案件調(diào)查完畢，并對上市公司實(shí)控人及案件其他相關(guān)責(zé)任人出具《行政處罰和市場禁入事先告知書》。

與多家上市公司簽署收益保證協(xié)議

據(jù)上市公司公告，九泰基金成立于2014年7月，股東為九州證券，吳剛系九州證券、九泰基金實(shí)控人。九泰基金作為基金管理人，于2016年成立九泰久利靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱九泰久利）。

2016年12月，時為廈門三維絲環(huán)保股份有限公司實(shí)控人羅祥波經(jīng)與吳剛商談后，出具簽字的《承諾函》，希望九鼎投資或其下屬企業(yè)、基金買入三維絲股票不超過3000萬股，并承諾投資年化收益率（復(fù)利）不低于12%，不足部分以現(xiàn)金方式補(bǔ)償。

吳剛將事情告知九泰基金董事長吳強(qiáng)，吳強(qiáng)告知九泰基金總經(jīng)理盧偉忠考慮交易“三維絲”。此后，于2017年2月至4月期間，九泰久利陸續(xù)買入“三維絲”397.07萬股。截至證監(jiān)會調(diào)查時，九泰基金投資“三維絲”出現(xiàn)虧損，未收到補(bǔ)償款。

此外，吳剛稱九州證券曾向其匯報急需補(bǔ)充流動性資金，所以決定讓九州證券盡快收回對九泰久利的投資，啟動九泰久利清算程序。之后，相關(guān)人員建立“九泰久利變現(xiàn)”，后續(xù)主要討論九泰久利清算事宜。

而九泰基金作為九泰久利基金管理人，利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益。

2017年，九泰基金董事長吳強(qiáng)與九泰基金擬投資企業(yè)簽署收益保證協(xié)議，吳強(qiáng)先后與億利潔能、正業(yè)科技、恒信移動、金貴銀業(yè)、金固股份五家上市公司的實(shí)控人或股東簽署涉及收益保證的協(xié)議，協(xié)議受益人并非九泰久利基金份額持有人。

九泰久利于2018年10月啟動清算程序，2019年9月26日基金合同正式終止，九泰基金參與五家上市公司的非公開發(fā)行股份的投資均出現(xiàn)了虧損。在此期間九泰久利未向基金份額持有人披露前述保底事項(xiàng)，基金清算財產(chǎn)也未包括補(bǔ)償款項(xiàng)。截至調(diào)查時，五家上市公司股東(其中三家上市公司股東實(shí)際支付)合計支付補(bǔ)償款2.24億元，經(jīng)九州證券確認(rèn)，補(bǔ)償款項(xiàng)已全部匯入九州證券銀行賬戶。

以上事實(shí)，有微信記錄、相關(guān)協(xié)議、情況說明、企業(yè)工商登記資料、相關(guān)人員詢問筆錄、股票交易記錄等證據(jù)證明。

吳剛擬被處以五年市場禁入措施

證監(jiān)會認(rèn)為，吳剛作為九泰基金實(shí)控人、九泰基金董事，干預(yù)基金運(yùn)營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”，并指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序，其行為涉嫌違反法律規(guī)定。

九泰基金作為九泰久利基金管理人，通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益，其行為涉嫌違反法律規(guī)定。而吳強(qiáng)作為九泰基金時任董事長，與相關(guān)方簽署保底協(xié)議，明確指定九泰基金或九泰久利作為第三方參與保底定增，系九泰基金上述違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。盧偉忠作為九泰基金時任總經(jīng)理及法定代表人，吳祖堯作為九泰基金時任分管投資、研究業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，系九泰基金上述違法行為的其他直接責(zé)任人員。

因此，證監(jiān)會擬決定，對吳剛干預(yù)基金經(jīng)營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序的行為，責(zé)令改正，并處100萬元的罰款。同時對吳剛采取證券市場5年禁入措施。

對九泰基金管理有限公司通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財務(wù)為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，責(zé)令九泰基金管理有限公司改正，并處100萬元的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員吳強(qiáng)、盧偉忠、吳祖堯給予警告，并分別暫?；饛臉I(yè)資格36個月、24個月、12個月，并處30萬元、20萬元、10萬元的罰款。

九鼎投資表示，案件所涉責(zé)任人中吳剛、吳強(qiáng)系公司實(shí)控人，目前未在公司擔(dān)任董事、監(jiān)事及其他任何職務(wù)，本次擬對吳剛、吳強(qiáng)作出的行政處罰決定不會對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動造成重大影響。九泰基金系公司的聯(lián)營公司，本次中國證監(jiān)會擬對其作出的行政處罰對其日常經(jīng)營將產(chǎn)生一定程度的影響，九泰基金高度重視上述處罰決定，將積極整改，提升公司治理水平，努力消除負(fù)面影響。