11月29日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)中國國際金融股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。

根據(jù)公告，其私募股權(quán)子公司中金前海(深圳)私募股權(quán)基金管理有限公司與中金前海(深圳)股權(quán)投資基金管理有限公司及管理的15只產(chǎn)品未按期完成整改。同時(shí)，北京證監(jiān)局還表示，中金公司客戶逆回購交易賬戶出現(xiàn)透支，反映出該公司合規(guī)意識(shí)薄弱，內(nèi)控機(jī)制不完善。

15只產(chǎn)品未按期完成整改

11月29日，北京證監(jiān)局向中金公司發(fā)出責(zé)令整改措施。而措施中給出的原因之一是，中金公司子公司中金前海(深圳)私募股權(quán)基金管理有限公司與中金前海(深圳)股權(quán)投資基金管理有限公司及管理的15只產(chǎn)品未按期完成整改，相關(guān)產(chǎn)品涉及底層項(xiàng)目較多，且產(chǎn)品間存在嵌套投資、交叉投資底層項(xiàng)目的復(fù)雜情況。

談起私募股權(quán)市場，中金公司在半年報(bào)中曾指出，2022年上半年，受俄烏沖突、國際金融與商品市場波動(dòng)，以及國內(nèi)疫情反復(fù)的影響，中國私募股權(quán)投資市場投資節(jié)奏整體放緩，投資機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)偏好下降，對(duì)項(xiàng)目估值更為審慎。分行業(yè)來看，新能源、半導(dǎo)體、產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等賽道是2022年上半年的投資熱點(diǎn)，新興行業(yè)生態(tài)蓬勃發(fā)展，優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目受到投資人的青睞。隨著近年來國家對(duì)“專精特新”中小企業(yè)的大力扶持，私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)對(duì)早期科技創(chuàng)新類企業(yè)的支持力度也在穩(wěn)步提升。

逆回購客戶賬戶出現(xiàn)透支

而在責(zé)令整改措施中，北京證監(jiān)局還表示，2022年9月16日，中金公司一客戶發(fā)起一筆25億元的“逆回購”交易，金額超過客戶賬戶當(dāng)日可用資金，中金公司系統(tǒng)未能識(shí)別并攔截該筆交易，交易部分成交，該客戶賬戶出現(xiàn)透支。

逆回購，指資金融出方將資金融給資金融入方，收取有價(jià)證券作為質(zhì)押，并在未來收回本息，并解除有價(jià)證券質(zhì)押的交易行為。

某券商資深運(yùn)營的人士向記者表示：“逆回購?fù)ǔＪ前彦X借出去，如果可用資金沒有控制好，就有可能出現(xiàn)透支的現(xiàn)象。這個(gè)行業(yè)沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，還要結(jié)合公司的具體情況進(jìn)行分析。”

北京證監(jiān)局表示，上述情況反映出中金公司合規(guī)意識(shí)薄弱，內(nèi)控機(jī)制不完善，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)中金公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。