11月3日，深圳證監(jiān)局就此前對(duì)深圳方正東亞資本管理有限公司做出的處罰決定進(jìn)行公示，經(jīng)查，該公司存在涉及向風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金、未按合同履行信披、未妥善保存投資者適當(dāng)性材料等多項(xiàng)情形，被當(dāng)局出具警示函，時(shí)任總經(jīng)理李宏負(fù)有責(zé)任也被出具警示函。

記者注意到，深圳方正東亞資本為協(xié)會(huì)備案的其他私募投資基金管理人，其投資范圍已涵蓋股票、股權(quán)、期貨、債券等約定可投標(biāo)的，不過，目前該管理人在信披備份系統(tǒng)定向披露功能中為投資者開立查詢賬號(hào)的比率低于50%，同時(shí)存在逾期未清算基金。

深圳方正東亞資本涉多起違規(guī)

一連公司實(shí)體和總經(jīng)理被開具警示函，深圳方正東亞資本管理有限公司（下稱“方正東亞”）攤上事了，11月3日，這家基金管理機(jī)構(gòu)因涉及多項(xiàng)違規(guī)，被深圳證監(jiān)局公示此前對(duì)其做出的處罰。

根據(jù)深圳證監(jiān)局的通報(bào)，方正東亞在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未采取問卷調(diào)查等方式對(duì)個(gè)別投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金、未按照合同約定向投資者披露基金信息、未妥善保存投資者適當(dāng)性材料的情形。

與此同時(shí)，當(dāng)局對(duì)在2013年6月27日至2019年10月30日期間任方正東亞總經(jīng)理的李宏也采取出具警示函的措施，查證認(rèn)定其對(duì)方正東亞上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。當(dāng)局已依法對(duì)其采取出具警示函的措施。

李宏曾在國(guó)通信托擔(dān)任副總經(jīng)理一職，協(xié)會(huì)備案信息顯示，其在2017年3月到2022年10月期間擔(dān)任深圳方正東亞資本總經(jīng)理，同期亦有國(guó)通信托任職的交叉時(shí)間，其在國(guó)通信托任職副總經(jīng)理職務(wù)是在2017年3月到2021年9月間。

方正東亞是一家成立于2013年6月的公司，現(xiàn)為卓灃投資（上海）有限公司獨(dú)家控股，持股比例100%，是一家涉及私募證券投資、私募股權(quán)投資、私募創(chuàng)業(yè)投資及其他投資的管理人機(jī)構(gòu)。

而從過往公司的發(fā)展來看，不僅本次深圳證監(jiān)局的通報(bào)指向方正東亞，僅今年以來，有關(guān)方正東亞被起訴的法院公告也層出不窮。根據(jù)啟信寶的統(tǒng)計(jì)，今年3月，方正東亞因合同糾紛被告；9月23日，深圳市福田區(qū)人民法院又將方正東亞列為被執(zhí)行人，執(zhí)行標(biāo)的涉案50.77萬元。

旗下已有逾期未清算基金

從前述方正東亞資本的投資范圍中可知，投資范圍已涵蓋股票、股權(quán)、期貨、債券等約定可投標(biāo)的，其在協(xié)會(huì)的備案機(jī)構(gòu)類型也為其它私募投資基金管理人，這意味著，該機(jī)構(gòu)的涉獵范圍廣泛，旗下子基金類型眾多。

不過，目前該管理人在信披備份系統(tǒng)定向披露功能中為投資者開立查詢賬號(hào)的比率低于50%，同時(shí)存在逾期未清算基金。根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的提示，該私募基金管理人存在超過到期日3個(gè)月且未提交清算申請(qǐng)的私募基金。

此外，協(xié)會(huì)同時(shí)披露了其誠(chéng)信信息中，信息報(bào)送出現(xiàn)過異常，原因是，未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告；未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上（資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)相關(guān)信息更新事宜）

截至目前，方正東亞已在協(xié)會(huì)備案的產(chǎn)品有17只，其中多數(shù)涉及債權(quán)及信托投資產(chǎn)品，不過，根據(jù)啟信寶的統(tǒng)計(jì)顯示，其對(duì)外投資中也涉及子基金的投資，包括方正浦贏（上海）股權(quán)投資管理有限公司、福州市豐裕同達(dá)房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)合伙企業(yè)（有限合伙）、武漢中南禾潤(rùn)創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司。

而從歷史投資來看，另外6只基金以及投資管理機(jī)構(gòu)也出現(xiàn)方正東亞的投資痕跡，包括武漢睿福德投資管理中心（有限合伙）、武漢長(zhǎng)瑞恒興投資基金管理有限公司、湖南宏開運(yùn)興股權(quán)投資企業(yè)（有限合伙）等，目前，湖南宏開運(yùn)興股權(quán)投資企業(yè)（有限合伙）經(jīng)營(yíng)狀態(tài)已顯示注銷狀態(tài)。