10月31日，上期所發(fā)布違規(guī)處理決定公告，對(duì)3起違規(guī)相互交易行為的當(dāng)事人進(jìn)行了處分。

根據(jù)公告，2020年1月2日至2021年8月23日，孫某之利用一德期貨客戶唐某賬戶與董某海聯(lián)合在上期所期貨期權(quán)合約上通過(guò)相互交易方式牟取不當(dāng)利益。該行為已構(gòu)成《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》(2018年9月6日版本，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《違規(guī)處理辦法》)第二十九條第一款第三項(xiàng)規(guī)定的違規(guī)行為。

李某驍作為某公司的量化策略負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)期貨量化交易策略開(kāi)發(fā)，其在進(jìn)行新開(kāi)發(fā)程序測(cè)試過(guò)程中導(dǎo)致配偶李某雨賬戶于2021年11月29日至12月1日與私募證券投資基金1、私募證券投資基金2賬戶在錫期貨2207、2208、2210、2211合約上相互交易共計(jì)22筆31手，李某雨賬戶盈利32840元。該行為已構(gòu)成《違規(guī)處理辦法》第二十九條第一款第三項(xiàng)規(guī)定的違規(guī)行為。2021年12月，李某驍歸還盈利。

2021年5月10日至2021年11月22日期間，盛某菲作為某公司貴金屬交易員，因操作公司賬戶知悉下單信息，其本人與配偶季某勝的期貨賬戶在黃金、白銀期貨品種的多個(gè)合約上與公司賬戶違規(guī)相互交易，共286筆2553手，盛某菲、季某勝賬戶違規(guī)獲利共246170元。該行為已構(gòu)成《違規(guī)處理辦法》第二十九條第一款第三項(xiàng)規(guī)定的違規(guī)行為。2022年1月，盛某菲將上述兩個(gè)賬戶盈利返還公司。

根據(jù)《違規(guī)處理辦法》第二十九條的規(guī)定，上期所決定，給予上述當(dāng)事人孫某之、董某海、唐某、李某驍、李某雨、盛某菲、季某勝通報(bào)批評(píng)處分;責(zé)令改正，給予上述當(dāng)事人孫某之、李某驍、盛某菲分別罰款1萬(wàn)元的處分，給予董某海、唐某、盛某菲、季某勝自收到違規(guī)處理決定書(shū)次日起暫停開(kāi)倉(cāng)交易12個(gè)月的處分，給予李某雨自收到違規(guī)處理決定書(shū)次日起暫停開(kāi)倉(cāng)交易3個(gè)月的處分。

上期所在公告中表示，相關(guān)期貨公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)客戶的合規(guī)教育，加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)上交易的監(jiān)控和管理，防范類(lèi)似事件再次發(fā)生。相關(guān)違規(guī)處罰決定記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。