7月25日，深圳證監(jiān)局下發(fā)最新一期《證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》，就此前券商員工散播銀行虛假消息一事進(jìn)行通報(bào)。

通報(bào)稱(chēng)，近期，轄區(qū)一證券營(yíng)業(yè)部員工在網(wǎng)絡(luò)上散布某銀行“取不出錢(qián)”的虛假信息，破壞正常金融秩序，被公安部門(mén)行政處罰，引發(fā)社會(huì)媒體關(guān)注，造成惡劣影響。深圳證監(jiān)局因此對(duì)轄區(qū)券商提出三大要求：一是切實(shí)提高政治站位；二是培育良好企業(yè)文化；三是全面落實(shí)主體責(zé)任。

個(gè)別從業(yè)人員漠視法律法規(guī)，監(jiān)管提三大要求

上述通報(bào)涉及的事件發(fā)生在7月15日，因傳播華興銀行不實(shí)言論，某券商深圳分公司營(yíng)業(yè)部投顧陳某被行政拘留十五日。

深圳證監(jiān)局指出，該事件反映出個(gè)別證券從業(yè)人員政治意識(shí)淡薄、漠視法律法規(guī)、缺乏職業(yè)道德等問(wèn)題。“為進(jìn)一步強(qiáng)化從業(yè)人員管理，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)和形象，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)不斷深化政治意識(shí)教育，培育健康的執(zhí)業(yè)文化，加強(qiáng)員工行為管理，共同維護(hù)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)安全。”

深圳證監(jiān)局因此對(duì)轄區(qū)券商提出了三大要求：

一是切實(shí)提高政治站位。金融安全是國(guó)家安全的重要組成部分，是經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展的重要基礎(chǔ)。各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)切實(shí)增強(qiáng)政治意識(shí)，筑牢國(guó)家安全的思想防線(xiàn)，強(qiáng)化大局意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)格落實(shí)金融風(fēng)險(xiǎn)防控要求，全力維護(hù)良好的金融秩序。

二是培育良好企業(yè)文化。各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)充分認(rèn)識(shí)良好的企業(yè)文化和職業(yè)操守的重要作用，將“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的要求落實(shí)落細(xì)，結(jié)合公司發(fā)展目標(biāo)、內(nèi)外環(huán)境條件形成自身的特色文化，將其精神內(nèi)涵融入到經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程，滲透到全體員工的一言一行。

三是全面落實(shí)主體責(zé)任。各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)健全內(nèi)部管理體系，完善合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理，建設(shè)從業(yè)人員管理責(zé)任體系，對(duì)違法違規(guī)行為嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，形成務(wù)實(shí)有效的員工行為管理機(jī)制。督促員工牢固樹(shù)立國(guó)家安全意識(shí)、遵紀(jì)守法意識(shí)和職業(yè)道德意識(shí)，嚴(yán)格規(guī)范自身行為，切實(shí)維護(hù)行業(yè)利益和形象，推動(dòng)行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

去年十月中證協(xié)發(fā)文：要求券商完善聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度

2021年10月，中證協(xié)制定并發(fā)布《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，要求證券公司建立并持續(xù)完善聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和機(jī)制，建立工作人員聲譽(yù)約束及評(píng)價(jià)機(jī)制，從制度建設(shè)、管控部門(mén)、人事管理、信息登記、內(nèi)控監(jiān)督等層面加強(qiáng)對(duì)工作人員的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理，同時(shí)要求公司將聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)納入工作人員的考核范圍，防范從業(yè)人員道德風(fēng)險(xiǎn)。

不過(guò)，由于從業(yè)者眾多，且隨著社交平臺(tái)的興起和互聯(lián)網(wǎng)傳播的發(fā)展，券商在聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理方面，近年來(lái)也遭遇了一些挑戰(zhàn)。

一華北券商人士7月26日通過(guò)微信對(duì)記者表示，去年協(xié)會(huì)出臺(tái)的《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，對(duì)券商該領(lǐng)域工作提出了更高要求。“我們根據(jù)《指引》要求完善了公司的制度和管理機(jī)制，提高經(jīng)營(yíng)管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)防范水平。近年來(lái)，由于員工個(gè)人言行導(dǎo)致的負(fù)面輿情頻發(fā)，我們也以同行出現(xiàn)的問(wèn)題為戒，加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)。”

一華東券商人士也在微信上對(duì)記者透露，公司在員工績(jī)效管理辦法、干部管理辦法中，將廉潔從業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)管理、誠(chéng)信執(zhí)業(yè)、文化踐行等要素納入了員工考核和晉升中，并作為員工考核及晉升的“一票否決”項(xiàng)。“上述制度自發(fā)布以來(lái)，已有部分員工因上述項(xiàng)被給予取消獎(jiǎng)金及績(jī)效發(fā)放、不予晉升、通報(bào)批評(píng)等處罰。”

除本身經(jīng)營(yíng)波動(dòng)外，券商負(fù)面突發(fā)輿情集中在三大類(lèi)

近年來(lái)，券商負(fù)面輿情時(shí)有發(fā)生，除了經(jīng)營(yíng)中的波動(dòng)外，一些負(fù)面輿情更多涉及社會(huì)新聞的層面。

上述華北券商人士指出，公司特別要求員工在發(fā)表市場(chǎng)觀點(diǎn)、開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)或涉及個(gè)人物質(zhì)生活等方面更加謹(jǐn)慎，避免出現(xiàn)易引發(fā)誤解和炒作的信息。此外，個(gè)人道德作風(fēng)雖是私事，但近年來(lái)有關(guān)券商從業(yè)者的個(gè)人家庭和感情生活，“這幾年確實(shí)出了不少問(wèn)題，該提醒還要提醒”。

由此可見(jiàn)，券商內(nèi)部也在不斷總結(jié)輿情發(fā)酵的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，主要有三類(lèi)：發(fā)表市場(chǎng)觀點(diǎn)不謹(jǐn)慎、營(yíng)銷(xiāo)中的爭(zhēng)議，以及個(gè)人生活，它們均可能引發(fā)社會(huì)輿論關(guān)注。其中，社交媒體也成為近年來(lái)券商負(fù)面輿情發(fā)酵的“主要陣地”。

如在7月3日，一家券商分析師因在小區(qū)業(yè)主微信群發(fā)布自己編造的不實(shí)言論被轉(zhuǎn)發(fā)傳播，被南京公安局依法予以治安管理處罰。7月8日，陜西證監(jiān)局對(duì)其實(shí)施了責(zé)令改正的監(jiān)管措施，指出其作為證券公司從業(yè)人員，“應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，切實(shí)規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為”。

更早一點(diǎn)，今年6月，有美女分析師在朋友圈高呼上證指數(shù)將超過(guò)4000點(diǎn)，并還配文“我應(yīng)該是全網(wǎng)第一個(gè)喊4000點(diǎn)的人吧，相信相信的力量”引發(fā)市場(chǎng)嘩然，其所在券商后啟動(dòng)了問(wèn)責(zé)。

有關(guān)個(gè)人生活方面的輿情則更多。去年，一頭部券商合規(guī)總監(jiān)的桃色新聞引得全網(wǎng)關(guān)注，今年初又有券商分析師小紅書(shū)曬工資上了熱搜，后中證協(xié)還專(zhuān)門(mén)出臺(tái)文件，要求券商建立穩(wěn)健的薪酬制度。