券商又要加班了！日前，中國證券業(yè)協(xié)會向各大券商下發(fā)通知，正式啟動2022年度財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作。各券商需在7月25日至31日期間向協(xié)會報送評價材料和業(yè)務(wù)創(chuàng)新指標評價材料。

報送材料分為兩大部分，內(nèi)控管理為評價重點之一

根據(jù)記者獲得的中證協(xié)相關(guān)文件，券商向中證協(xié)報送的評價材料包括兩大部分：一是財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價數(shù)據(jù)表及支撐材料，二是業(yè)務(wù)管理指標表及支撐材料。

業(yè)務(wù)質(zhì)量評價數(shù)據(jù)表及支撐材料共有五個維度，分別是“項目質(zhì)量”、“業(yè)務(wù)規(guī)模”、“業(yè)務(wù)管理”、“合規(guī)誠信”、“業(yè)務(wù)創(chuàng)新”。其中“項目質(zhì)量”涵蓋兩個二級指標，包括項目評級、項目撤否情況；“業(yè)務(wù)規(guī)模”涵蓋三個二級指標，包括項目數(shù)量、交易金額、業(yè)務(wù)凈收入情況。

中證協(xié)要求，證券公司應(yīng)如實填寫數(shù)據(jù)表各項內(nèi)容。支撐材料應(yīng)清楚體現(xiàn)材料出具機構(gòu)和時間，與指標相關(guān)的重要數(shù)值、金額或處理結(jié)果等信息應(yīng)重點標注。

業(yè)務(wù)管理指標表及支撐材料則由協(xié)會通過會員信息系統(tǒng)另行告知抽取項目名稱和材料報送截止時間，證券公司需填寫業(yè)務(wù)管理指標評分表，并提供對應(yīng)材料。

此外，券商還應(yīng)填寫“業(yè)務(wù)管理指標評分表”。該表格主要評價內(nèi)控管理情況，按照內(nèi)控環(huán)節(jié)劃分為立項、質(zhì)控、問核、內(nèi)核、其他等五個評價維度。

值得一提的是，在本次執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作中，中證協(xié)同時對券商業(yè)務(wù)創(chuàng)新進行了摸底調(diào)研，鼓勵券商為未來業(yè)務(wù)創(chuàng)新評價細則建言獻策。

中證協(xié)指出，根據(jù)《證券公司重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》，業(yè)務(wù)創(chuàng)新指標主要反映證券公司在重大資產(chǎn)重組項目方案設(shè)計、經(jīng)濟和社會效果等方面的創(chuàng)新性、實用性和示范性。指標得分以協(xié)會組織的專家評審結(jié)果為依據(jù)。中證協(xié)擬將業(yè)務(wù)創(chuàng)新評價分為公司自主申報、協(xié)會初評、專家評定、結(jié)果公開四個步驟。請公司圍繞評價指標設(shè)計、評價方式方法等提出相關(guān)意見建議。

本次摸底調(diào)研，中證協(xié)要求券商此次報送的業(yè)務(wù)創(chuàng)新事例材料（如有）應(yīng)著重闡述事例的創(chuàng)新性、實用性和示范性，突出事例的實際意義和價值，每項事例說明材料原則上不超過3000字，并提供不超過500字的摘要。

在上述《評價辦法》中，中證協(xié)明確“每家證券公司每年最多可申報2個創(chuàng)新事項。中證協(xié)組織專家進行評審，認定為重大創(chuàng)新事項的，每項加10分；認定為一般創(chuàng)新事項的，每項加5分；認定為非創(chuàng)新事項的，不加分”。

去年僅有14家券商獲評財務(wù)顧問評價A類

2021年度的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價結(jié)果于去年12月3日公布。在參評99家（包括投行子公司）券商中，其中A類共有14家，占14.14%；B類共有17家，占17.17%；C類共有68家，占68.69%，接近七成。

A類的14家券商分別為：長江承銷保薦、東吳、國泰君安、國信、華泰聯(lián)合、平安、申萬宏源承銷保薦、天風(fēng)、興業(yè)、銀河、中金、中泰、中信建投和中信證券。均為第一梯隊和第二梯隊券商。

中證協(xié)同時表示，ABC類的劃分僅反映財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力的相對水平。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，券商不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

但根據(jù)中證協(xié)發(fā)布的2021年度業(yè)績排名，并非排名為A類的券商就能在激烈的財務(wù)顧問競爭中殺入前十。2021年度，沒有一家券商財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入超過10億元，最高的是中金，全年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入為9.2億元，中信、華泰以7.6億元和4.3億元排名第二和第三。五礦、開源、申港等券商雖未獲評A類，但收入排名殺入前十，為該領(lǐng)域的三匹大黑馬。