日前，河南證監(jiān)局公布了一則行政監(jiān)管措施決定書(shū)，劍指民生期貨一營(yíng)業(yè)部相關(guān)違規(guī)。

據(jù)決定書(shū)顯示，經(jīng)查，河南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)民生期貨鄭州營(yíng)業(yè)部在日常經(jīng)營(yíng)管理中，存在印章管理不完善、合同管理有漏洞、居間人管理不到位、前后臺(tái)崗位未充分隔離等問(wèn)題。

上述事項(xiàng)違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條規(guī)定。因此根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第一百零九條規(guī)定，河南證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。同時(shí)要求該營(yíng)業(yè)部應(yīng)對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改，并提交整改報(bào)告，證監(jiān)局將視情況對(duì)其整改落實(shí)情況進(jìn)行驗(yàn)收。

據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確保客戶資產(chǎn)安全和交易安全?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

官網(wǎng)顯示，民生期貨成立于1996年1月，注冊(cè)資本36100萬(wàn)元人民幣，控股股東為民生證券。截至目前，民生期貨下設(shè)16家分支機(jī)構(gòu)，經(jīng)營(yíng)范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

值得注意的是，目前該公司或正處多事之秋。就在不久前，有相關(guān)媒體爆出，中國(guó)證監(jiān)會(huì)山東證監(jiān)局原黨委書(shū)記、局長(zhǎng)，同時(shí)也是民生證券董事長(zhǎng)兼總裁、民生期貨董事長(zhǎng)的馮鶴年因涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，正在接受有關(guān)部門(mén)的紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。據(jù)了解，民生證券已于6月17日敲定了代任董事長(zhǎng)和總裁，而民生期貨方面目前暫未有新消息傳出。