6月14日晚間，ST開元發(fā)布公告，稱收到控股股東及實際控制人江勇出具的告知函，江勇的股份減持計劃累計減持數(shù)量已過半。公告顯示，自5月27日至6月13日，江勇共計減持了710萬股。

而在6月13日，ST開元董事長、代董事會秘書江勇收到深交所監(jiān)管函。監(jiān)管函顯示，江勇在5月27日通過大宗交易減持150萬股的行為發(fā)生在自可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件進入決策程序之日至依法披露之日，違反了相關(guān)規(guī)定。

上海明倫律師事務所王智斌律師介紹，江勇雖然是利用大宗交易的方式進行減持，但結(jié)合監(jiān)管函和公司此前的公告內(nèi)容可知，這種行為依舊涉嫌內(nèi)幕交易。

違反規(guī)定減持股份

查閱ST開元的公告可知，江勇原計劃在今年5月19日起至9月9日，通過集中競價和大宗交易的方式減持其直接持有的公司股份合計不超過約825萬股，減持的原因是個人資金需求。

不過，從后續(xù)公告顯示的內(nèi)容可知，江勇的一部分減持涉嫌違規(guī)。監(jiān)管函提及，江勇身為公司的董事長、代董事會秘書，于2022年5月27日通過大宗交易減持公司股票150萬股，成交金額360萬元。

6月10日，ST開元披露的公告顯示，2022年5月20日，ST開元以電子郵件與微信的方式發(fā)出第四屆董事會第二十四次會議通知，公司于2022年5月30日召開董事會審議通過《關(guān)于終止2021年度向特定對象發(fā)行A股股票事項暨關(guān)聯(lián)交易的議案》等事項，并于2022年5月31日披露了《關(guān)于終止向特定對象發(fā)行股票的公告》等，江勇減持公司股票的行為發(fā)生在自可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件進入決策程序之日至依法披露之日，違反了相關(guān)規(guī)定。

查閱公開信息可知，ST開元于2021年召開董事會、股東大會審議通過了向特定對象發(fā)行A股股票事項的相關(guān)議案。原計劃是募集資金總額不超過22152萬元，扣除發(fā)行費用后的募集資金凈額用于補充流動資金及償還銀行貸款。但是，“鑒于公司首次公告非公開預案以來，我國資本市場環(huán)境發(fā)生了諸多變化并綜合考慮公司實際情況、未來發(fā)展規(guī)劃等因素，經(jīng)與相關(guān)各方深入溝通與審慎決策，公司決定終止向特定對象發(fā)行股票暨關(guān)聯(lián)交易事項。”

涉嫌內(nèi)幕交易

根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號——股份變動管理》的規(guī)定，“自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進入決策程序之日至依法披露之日，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得買賣本公司股份。”

對此，王智斌律師對記者說：“上市公司的董監(jiān)高、持股5%以上的股東等人，皆是《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人，而內(nèi)幕信息則包括重大合同、定期財務報告、業(yè)績預告、經(jīng)營的重大變化、重大債務、重要訴訟等事項。而江勇在公司重大消息審議披露期間減持股份，明顯違反了‘內(nèi)幕人員知悉、尚未公開可能影響證券價格的重大信息’的相關(guān)規(guī)定，涉嫌內(nèi)幕交易。”

內(nèi)幕交易從本質(zhì)上看會傷害交易的公平、公正，進而打擊投資者對公司的信任度，干擾市場，“如果公司出現(xiàn)內(nèi)幕交易，中小投資者最容易受到損失”。王智斌律師說。