*ST光一因涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查一事有了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

6月12日晚，*ST光一發(fā)布公告稱，公司及相關(guān)當(dāng)事人于6月10日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》。因公司存在“未按照規(guī)定及時(shí)披露重大訴訟事項(xiàng)”“未按照規(guī)定及時(shí)披露2020年3月1日后發(fā)生的關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用”“公司2020年半年度報(bào)告存在重大遺漏”等三項(xiàng)違法事實(shí)，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)上市公司及12名相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行行政處罰，罰款合計(jì)達(dá)1410萬(wàn)元。

信息披露涉嫌“三宗罪” 公司及相關(guān)責(zé)任人領(lǐng)罰單

2021年11月5日，*ST光一及其實(shí)控人龍昌明分別收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》，公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)、實(shí)際控制人龍昌明涉嫌指使公司從事信息披露違法違規(guī)行為，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

四個(gè)多月后，立案調(diào)查結(jié)果出爐，中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇證監(jiān)局于今年3月份向*ST光一及相關(guān)責(zé)任人下發(fā)《行政處罰事先告知書(shū)》。依據(jù)江蘇證監(jiān)局調(diào)查，2020年1月15日，東證融匯證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東證融匯”）因上市公司大股東光一投資沒(méi)有履行相應(yīng)的回購(gòu)義務(wù)，向蘇州市人民法院提起訴訟，將上市公司、龍昌明及光一投資都告上法庭，涉案金額超2億元。對(duì)于這起重大訴訟，時(shí)任上市公司董事長(zhǎng)的龍昌明代表公司于2020年2月19日出席蘇州中院組織的在線視頻開(kāi)庭。對(duì)此，上市公司理應(yīng)最遲不晚于2020年2月21日進(jìn)行披露，但公司直到2020年4月8日才對(duì)上述重大訴訟事項(xiàng)進(jìn)行披露。時(shí)任董事長(zhǎng)龍昌明直接參與涉案訴訟并知悉相關(guān)情況，是該事項(xiàng)直接負(fù)責(zé)的主管人員。

與此同時(shí)，江蘇證監(jiān)局還調(diào)查出，在龍昌明的組織和指使下，2020年上市公司光一科技以工程項(xiàng)目投標(biāo)保證金、設(shè)備采購(gòu)預(yù)付款、預(yù)付工程物料采購(gòu)款及往來(lái)款的名義，通過(guò)江蘇凱斯奇能源科技有限公司、上海謀盛資產(chǎn)管理有限公司等中間方將資金劃轉(zhuǎn)至光一投資、龍昌明及其債權(quán)人等銀行賬戶，共計(jì)3.39億元，其中2020年3月1日以后發(fā)生2.76億元。上述資金劃撥構(gòu)成光一投資、龍昌明對(duì)上市公司資金的非經(jīng)營(yíng)性占用，屬于關(guān)聯(lián)交易。上市公司并未及時(shí)披露2020年3月1日后發(fā)生的關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況。

對(duì)此，監(jiān)管部門(mén)認(rèn)定，龍昌明作為上市公司時(shí)任董事長(zhǎng)和實(shí)際控制人，組織、指使從事上述違法行為，是該事項(xiàng)直接負(fù)責(zé)的主管人員，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述的違法行為。佟巖作為財(cái)務(wù)總監(jiān)、許晶作為時(shí)任分管電力業(yè)務(wù)板塊的副總裁，是該事項(xiàng)的其他直接責(zé)任人員。

除上述兩項(xiàng)違法事實(shí)外，經(jīng)調(diào)查，公司2020年半年度報(bào)告還存在重大遺漏。光一投資、龍昌明2020年上半年占用上市公司資金2.89億元，公司未按照相關(guān)規(guī)定在2020年半年報(bào)中予以披露。時(shí)任上市公司董事長(zhǎng)龍昌明、財(cái)務(wù)總監(jiān)佟巖、董事會(huì)秘書(shū)戴曉東，其他時(shí)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任昌兆、劉向明、周友梅、周衛(wèi)東、朱云飛、錢(qián)衛(wèi)民、葛茲俊、許晶、王昊均需要承當(dāng)相應(yīng)責(zé)任。

最新披露的《行政處罰決定書(shū)》顯示，佟巖、許晶、戴曉東、任昌兆、朱云飛、錢(qián)衛(wèi)民、葛茲俊、王昊，以及三位獨(dú)立董事周友梅、劉向明、周衛(wèi)東都對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了陳述、申辯，但最終未被監(jiān)管部門(mén)采納。公司及相關(guān)責(zé)任人均被警告，并被合計(jì)罰款1410萬(wàn)元。其中，龍昌明罰款金額最高，達(dá)到480萬(wàn)元；三名獨(dú)立董事各被罰50萬(wàn)元。

一位不愿具名的上市公司工作人員透露，“按獨(dú)立董事的津貼計(jì)算，幾位獨(dú)立董事近年來(lái)從上市公司領(lǐng)到的津貼都不夠交罰款的。”

投資者啟動(dòng)索賠 公司已收到應(yīng)訴通知書(shū)

伴隨“完善投資者保護(hù)制度”被寫(xiě)入《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》，投資者的維權(quán)意識(shí)日益增強(qiáng)，目前為止已有投資者向法院起訴*ST光一，進(jìn)行索賠。

記者對(duì)相關(guān)公告梳理后獲悉，今年以來(lái)，*ST光一已多次收到應(yīng)訴通知書(shū)。截至6月11日，公司及全資子公司收到的應(yīng)訴通知書(shū)已達(dá)5封。其中，2022年5月20日和2022年6月1日，公司遭多名投資者起訴，起訴事由為公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)，經(jīng)過(guò)證監(jiān)局調(diào)查認(rèn)定，公司的信息披露行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，投資者申請(qǐng)判令上市公司賠償投資差額損失，涉案金額累計(jì)達(dá)3408.46萬(wàn)元。

上海久誠(chéng)律師事務(wù)所律師許峰表示，“在我們這里登記的想起訴這家公司的投資者也有幾十個(gè)，考慮違規(guī)事實(shí)的確定性，近期打算幫一部分投資者先行起訴。”

“根據(jù)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的事實(shí)，光一科技涉及多項(xiàng)信息披露違法違規(guī)。經(jīng)初步判斷，2020年2月21日至2020年4月8日期間買(mǎi)入光一科技且該期間內(nèi)未清倉(cāng)的投資者，以及2020年3月31日至2021年5月18日期間買(mǎi)入光一科技且該期間內(nèi)未清倉(cāng)的投資者，均有權(quán)向光一科技提起民事索賠訴訟。不過(guò)，相關(guān)期限屆滿后，光一科技的股價(jià)短期內(nèi)的波動(dòng)并不十分明顯，投資者能否勝訴目前還無(wú)法判斷。”上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師表示。