6月6日晚，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司（下稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）通報了2022年5月新三板掛牌公司及相關(guān)主體監(jiān)管情況。

據(jù)通報，今年5月，全國股轉(zhuǎn)公司共對11宗違規(guī)行為給予紀律處分；對136宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中123宗違規(guī)行為被采取口頭警示、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，13宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。

被紀律處分的公司中，海航冷鏈、彩虹顏料、金正食品、斯盛能源、錦龍裝備等公司均存在信息披露違規(guī)等問題，路通路橋存在資金被占用和會計核算不規(guī)范的情況，名品彩葉除存在信息披露違規(guī)問題外，還存在內(nèi)部控制不健全、不配合主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作等問題。

另外，全國股轉(zhuǎn)公司通報的5月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)和其他違規(guī)三類。

信息披露違規(guī)事項方面，包括掛牌公司未及時披露應(yīng)披露的重大信息，如重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)的信息；掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體存在股份代持行為，導(dǎo)致掛牌公司股權(quán)不明晰、信息披露不規(guī)范；掛牌公司披露的定期報告中存在重大會計差錯；四是掛牌公司在定期報告中披露的信息與實際情況不一致。

公司治理違規(guī)事項方面，包括掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金；掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)；掛牌公司重大交易事項未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)。

其他違規(guī)事項方面，包括了掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入；掛牌公司無合理理由在回購實施區(qū)間未實施回購，且未及時披露相關(guān)說明公告。

全國股轉(zhuǎn)公司有關(guān)負責(zé)人表示，全國股轉(zhuǎn)公司將按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”，認真履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場運行質(zhì)量和市場主體規(guī)范化運作水平，對違規(guī)行為堅決采取監(jiān)管措施，切實保護投資者合法權(quán)益，保障新三板市場健康有序發(fā)展。