5月31日，銀保監(jiān)會官網(wǎng)公開第五批重大違法違規(guī)股東名單。

銀保監(jiān)會表示，股東股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易違規(guī)行為是銀行業(yè)保險業(yè)市場亂象的主要表現(xiàn)形式，是引發(fā)金融風險的重要源頭之一。近年來，銀保監(jiān)會大力整治銀行業(yè)保險業(yè)股權(quán)違規(guī)亂象，嚴肅查處一批股權(quán)違規(guī)案件，依法懲治違法違規(guī)股東，對市場形成了有效震懾。

2019年以來，銀保監(jiān)會已向社會公開銀行保險機構(gòu)重大違法違規(guī)股東81名，起到了嚴肅市場紀律、強化市場監(jiān)督的良好效果。為持續(xù)發(fā)揮震懾懲戒作用，進一步規(guī)范銀行保險機構(gòu)股東股權(quán)行為，銀保監(jiān)會此次向社會公開第五批共43名重大違法違規(guī)股東，包括河南省菜源實業(yè)有限公司、河南雷爍光電科技有限公司、北京鹿鳴偉業(yè)國際商貿(mào)有限公司等公司(具體名單詳見中國銀保監(jiān)會官方網(wǎng)站)。

銀保監(jiān)會提到，本次公開堅持依法合規(guī)的原則，結(jié)合近期執(zhí)法情況，對違法違規(guī)情節(jié)嚴重且社會影響惡劣的股東，堅決予以公開。本次公布股東的違法違規(guī)行為主要包括：入股資金來源不符合監(jiān)管規(guī)定；違規(guī)代持銀行保險機構(gòu)股份；隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系;違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易；存在嚴重逃廢債行為；股東及其關(guān)聯(lián)方違規(guī)挪用、占用資金；違規(guī)將所持股權(quán)進行質(zhì)押融資；違規(guī)安排未經(jīng)任職資格核準的人員實際履行董事、高管職責；拒不按照監(jiān)管意見進行整改；存在涉黑涉惡等犯罪行為。

銀保監(jiān)會表示，下一步將持續(xù)加大監(jiān)管力度，完善股東監(jiān)管制度機制，嚴格股東準入、壓實股東責任、強化股東約束、優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，嚴厲打擊違規(guī)持股、操縱機構(gòu)正常經(jīng)營、利用關(guān)聯(lián)交易進行利益輸送等突出亂象，加大對違法違規(guī)股東的教育懲戒和公開披露力度，進一步提高股東違法違規(guī)成本，切實提升銀行保險機構(gòu)公司治理水平，增強防范化解金融風險能力。