“在財(cái)報(bào)中涉嫌隱瞞基金的真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，甚至偽造業(yè)績(jī)。”

當(dāng)?shù)貢r(shí)間5月17日，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)發(fā)布公告稱(chēng)，全球保險(xiǎn)巨頭安聯(lián)保險(xiǎn)集團(tuán)旗下的投資顧問(wèn)子公司安聯(lián)環(huán)球投資者公司(Allianz Global Investors U.S.)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“安聯(lián)投資”)接受證券欺詐的指控，并將為此付出約60億美元的代價(jià)。

偽造業(yè)績(jī)還有這種操作

事情要從2020年2月—3月，全球新冠肺炎疫情大流行之初說(shuō)起。那時(shí)，安聯(lián)投資旗下的結(jié)構(gòu)化阿爾法基金血虧70億美元，而其吸納的資金一度高達(dá)110億美元。可以說(shuō)，投資者賠到“媽都不認(rèn)識(shí)”。

在那個(gè)特殊時(shí)期，虧損也是屢見(jiàn)不鮮。但該基金宣稱(chēng)自己采取對(duì)沖策略，按理說(shuō)能夠應(yīng)對(duì)一定程度的下跌，怎么會(huì)有這么嚴(yán)重的虧損呢？這不禁引起了當(dāng)?shù)乇O(jiān)管的注意。

另?yè)?jù)公眾披露，安聯(lián)投資有“嚴(yán)重、長(zhǎng)期存在且代價(jià)高昂的欺詐行為”。要說(shuō)安聯(lián)投資的一系列操作，真是令人匪夷所思、大跌眼鏡——

這家公司在相關(guān)負(fù)責(zé)人圖爾南(Tournant)的授意和安排下，長(zhǎng)期誤導(dǎo)投資者，并借此賺取5.5億美元管理費(fèi)，甚至在2020年3月基金跌得一塌糊涂時(shí)，仍要將欺騙投資者進(jìn)行到底；

在財(cái)報(bào)中涉嫌隱瞞基金的真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，甚至偽造業(yè)績(jī)。具體手段包括：將虧損預(yù)期-42.15%個(gè)位上的“2”拿掉，直接改成-4.15%，將單日虧損-18.26%的十位數(shù)除以2，變?yōu)?9.26%。

那么對(duì)沖基金為什么會(huì)跌得那么慘呢？原來(lái)為了節(jié)約成本，安聯(lián)投資偷偷購(gòu)買(mǎi)了價(jià)格更低、保護(hù)效力更差的對(duì)沖標(biāo)的。

結(jié)果就是，這家公司省了錢(qián)，可坑苦了投資者，里面甚至包括教師、勞動(dòng)工人、公共汽車(chē)司機(jī)和地鐵工作人員的養(yǎng)老金。

當(dāng)?shù)乇O(jiān)管開(kāi)出頂格罰單

根據(jù)認(rèn)罪協(xié)議，安聯(lián)投資需要支付約60億美元，其中包括32億美元賠償、23億美元罰款以及被沒(méi)收的4.63億美元。罰款金額已經(jīng)達(dá)到美國(guó)證券監(jiān)管近20年的頂格水平。

此外，安聯(lián)投資還被禁止未來(lái)10年內(nèi)向注冊(cè)于美國(guó)的基金提供咨詢(xún)服務(wù)。

美國(guó)證券交易委員會(huì)表示，安聯(lián)投資及其母公司安聯(lián)保險(xiǎn)集團(tuán)同意向受害者彌補(bǔ)所有損失。

而案件的主犯、授意誤導(dǎo)投資者的圖爾南已于近日被捕，并通過(guò)律師發(fā)表聲明稱(chēng)，很遺憾投資者遭到了損失。

另外兩名涉案的前基金經(jīng)理已經(jīng)對(duì)欺詐和共謀罪名接受認(rèn)罪協(xié)商，并同意與檢察官合作。

這三人分別被指控多項(xiàng)罪名，只是“證券欺詐”這一項(xiàng)，最高就可能被判處有期徒刑20年。