上海證券交易所科創(chuàng)板上市委員會2022年第40次審議會議于16日上午召開，審核結(jié)果顯示，安徽耐科裝備科技股份有限公司（以下簡稱“耐科裝備”）首發(fā)暫緩審議。

耐科裝備本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)是國元證券股份有限公司，保薦代表人是高震、佘超。

耐科裝備主要從事應(yīng)用于塑料擠出成型及半導(dǎo)體封裝領(lǐng)域的智能制造裝備的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，為客戶提供定制化的智能制造裝備及系統(tǒng)解決方案，主要產(chǎn)品為塑料擠出成型模具、擠出成型裝置及下游設(shè)備、半導(dǎo)體封裝設(shè)備及模具，其中，半導(dǎo)體封裝設(shè)備產(chǎn)品主要為半導(dǎo)體全自動塑料封裝設(shè)備、半導(dǎo)體全自動切筋成型設(shè)備以及半導(dǎo)體手動塑封壓機(jī)。

2020年11月至招股說明書簽署日，耐科裝備股權(quán)較為分散，無控股股東。黃明玖、鄭天勤、吳成勝、胡火根和徐勁風(fēng)五人為耐科裝備共同實(shí)際控制人。2018年7月31日，上述五人簽訂了《一致行動協(xié)議》。2020年11月，鄭天勤、吳成勝、胡火根、徐勁風(fēng)4人將通過賽捷投資間接持有的耐科裝備股份轉(zhuǎn)變?yōu)橹苯映钟?，因此與黃明玖重新簽訂《一致行動協(xié)議》。截至招股說明書簽署日，實(shí)際控制人持有耐科裝備股份的比例為38.71%。

耐科裝備本次擬在上交所科創(chuàng)板上市，擬公開發(fā)行股票的數(shù)量不超過2050萬股，占發(fā)行后總股本的比例不低于25%。公司擬募集資金4.12億元，分別用于半導(dǎo)體封裝裝備新建項(xiàng)目、高端塑料型材擠出裝備升級擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目、先進(jìn)封裝設(shè)備研發(fā)中心項(xiàng)目、補(bǔ)充流動資金。

上市委現(xiàn)場問詢問題

1.請發(fā)行人代表說明：（1）發(fā)行人及其高管是否與文一科技存在技術(shù)侵權(quán)、合同糾紛或其他爭議；（2）就發(fā)行人權(quán)益，發(fā)行人高管與文一科技及其相關(guān)人員是否存在代持、委托持股或其他利益安排；（3）公司與文一科技向相同客戶銷售類似產(chǎn)品的情況，是否存在相關(guān)安排。請保薦代表人發(fā)表明確意見。

2.根據(jù)申請文件，發(fā)行人主要產(chǎn)品包括塑料擠出成型模具、擠出成型裝置及下游設(shè)備和半導(dǎo)體封裝設(shè)備及模具。請發(fā)行人代表說明：公司上述產(chǎn)品和相關(guān)技術(shù)的先進(jìn)性、市場容量、半導(dǎo)體封裝研發(fā)投入及業(yè)務(wù)的可持續(xù)性、本次募投項(xiàng)目產(chǎn)能消化及行業(yè)發(fā)展趨勢。請保薦代表人對照《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定（2021年4月修訂）》的具體規(guī)定，就上述二種業(yè)務(wù)是否均滿足科創(chuàng)屬性要求、相關(guān)信息披露是否準(zhǔn)確發(fā)表明確意見。

3.請保薦代表人對下述事項(xiàng)發(fā)表明確意見：（1）安昇金屬出資資金來源，黃明玖是否存在違規(guī)投資情形；（2）黃明玖于2018年7月與鄭天勤等人簽署《一致行動協(xié)議》的時間是否真實(shí)；（3）2020年11月發(fā)行人第一大股東變更為松寶智能，持股平臺賽捷投資注銷的原因，根據(jù)《證券期貨法律適用意見第1號》等相關(guān)規(guī)定，上述變動是否導(dǎo)致發(fā)行人實(shí)際控制權(quán)變更。

需進(jìn)一步落實(shí)事項(xiàng)

1.根據(jù)申請文件，發(fā)行人主要產(chǎn)品包括塑料擠出成型模具、擠出成型裝置及下游設(shè)備和半導(dǎo)體封裝設(shè)備及模具。請發(fā)行人說明：公司上述產(chǎn)品和相關(guān)技術(shù)的先進(jìn)性、市場容量、半導(dǎo)體封裝研發(fā)投入及業(yè)務(wù)的可持續(xù)性、本次募投項(xiàng)目產(chǎn)能消化及行業(yè)發(fā)展趨勢。請保薦人對照《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定（2021年4月修訂）》，就發(fā)行人業(yè)務(wù)是否滿足科創(chuàng)屬性要求進(jìn)行具體論證，并對相關(guān)信息披露是否準(zhǔn)確發(fā)表明確核查意見。

2.請保薦人對下述事項(xiàng)發(fā)表明確核查意見：（1）黃明玖于2018年7月與鄭天勤等人簽署《一致行動協(xié)議》的時間是否真實(shí)；（2）2020年11月發(fā)行人第一大股東變更為松寶智能，持股平臺賽捷投資注銷的原因，根據(jù)《證券期貨法律適用意見第1號》等相關(guān)規(guī)定，上述變動是否導(dǎo)致發(fā)行人實(shí)際控制權(quán)變更。