根據(jù)美國證監(jiān)會（SEC）官網(wǎng)顯示，該機構(gòu)當?shù)貢r間5月4日又將包括京東、嗶哩嗶哩、拼多多在內(nèi)的88家中概股加入“預(yù)摘牌”名單，使得名單上的中概股數(shù)量上升至105家。Wind數(shù)據(jù)顯示，目前在美上市的中概股共有281家。

據(jù)悉，在周三新增的公司中，包括華能國際、中國鋁業(yè)、嗶哩嗶哩、拼多多、36氪、騰訊音樂、攜程、小鵬汽車、京東、中國移動、網(wǎng)易、蔚來汽車、中國石油、科興生物等各行業(yè)知名公司。

根據(jù)SEC此前公布的《外國公司問責法》，被列入“確定摘牌名單”的公司需要在三年內(nèi)（自披露第一份年報開始計算、且2021年當做第一年）提交SEC需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒有提交或提交的文件不符合SEC要求，理論上將會在披露2023年年報后（2024年初）面臨立即退市。

此外，據(jù)證券時報，23家此前進入“預(yù)摘牌”名單的中概股，已經(jīng)進入“確定摘牌”名單。

今年3月初，SEC首次公布5家“預(yù)摘牌”上市公司后，相關(guān)上市股價曾出現(xiàn)大幅下跌。但此次公布名單后，中概股表現(xiàn)并未受到太大影響。最新一批名單公布，大部分進入名單的中概股仍然跟隨美股整體走勢出現(xiàn)上漲。

截至5月4日收盤，嗶哩嗶哩上漲2.91%，騰訊音樂集團上漲2.48%，拼多多上漲3.28%，蔚來上漲3.42%，南方航空和東方航空漲幅都超過2%，京東漲超1%。

京東緊急回應(yīng)：

努力保持上市地位

5月5日，京東集團在港交所發(fā)布公告稱，公司已知悉被美國證券交易委員會根據(jù)《外國公司問責法案》（HFCAA）認定為委員會認定發(fā)行人。公司一直在積極探索可能的解決方案，將繼續(xù)遵守中國和美國的適用法律和法規(guī)，努力保持其在納斯達克和香港證券交易所的上市地位。

京東稱，理解SEC是根據(jù)HFCAA及其實施細則做出此次認定，表明SEC認定公司使用了目前不能由美國公眾公司會計監(jiān)督委員會（PCAOB）審查審計底稿的審計機構(gòu)出具截至2021年12月31日財年的審計報告。

根據(jù)HFCAA規(guī)定，只有連續(xù)三年被SEC認定使用未能被PCAOB審查審計底稿的審計機構(gòu)出具年度審計報告，上市公司才會在美國交易所被退市。

不過，盡管被列入“預(yù)摘牌”名單，京東的股價卻不跌反漲，截至5月4日收盤，京東美股股價報收63.18美元，漲1.62%，總市值986.71億美元。而受美股上漲影響，截至5日13時48分，京東港股股價報243.4港元，漲1.59%，總市值7603億港元。

專業(yè)人士：

大部分中概股都會進該名單

據(jù)財聯(lián)社，鑒于過去幾批操作，SEC會根據(jù)上市公司提交年報的順序更新“名單”，所以理論上所有的中概股近期都會經(jīng)歷這個流程。

記者就此采訪了中金公司有關(guān)專業(yè)人士。該人士表示，名單近期增加較快，主要與近期上市公司披露財報時間點較為集中有關(guān)。

理論上講，在雙方監(jiān)管部門就中美審計監(jiān)管合作達成協(xié)議之前，大部分中概股公司都會進入該名單。

中概股公司進入該名單并在15個工作日之后確定，是美國證監(jiān)會執(zhí)行《外國公司問責法》的一個正常步驟，進入確定名單也并不意味著公司必然退市，中概股公司是否退市要看雙方審計監(jiān)管合作的進展和結(jié)果。據(jù)雙方監(jiān)管部門公開披露的信息，雙方正繼續(xù)就監(jiān)管合作保持密切溝通，加快推進合作。

中方與美方溝通總體進展順利

3月8日。美國SEC依據(jù)《外國公司問責法》(HFCAA)公布首批5家有摘牌風險的發(fā)行人臨時名單。

對于中概股是否會面臨退市的問題，3月16日的金融穩(wěn)定發(fā)展會議表示，目前中美雙方監(jiān)管機構(gòu)保持了良好溝通，已取得積極進展，正在致力于形成具體合作方案。中國政府繼續(xù)支持各類企業(yè)到境外上市。

3月23日，微博被SEC列入“預(yù)摘牌名單”，　3月30日SEC再將5家中概股公司列入“預(yù)摘牌”名單。

3月31日，中國證監(jiān)會國際部負責人回應(yīng)稱，注意到近日美國SEC主席接受媒體電視采訪時就雙方審計監(jiān)管合作的表態(tài)。雙方監(jiān)管部門進行了深思熟慮、相互尊重和富有成效的對話。自去年8月以來，中國證監(jiān)會主席易會滿和根斯勒主席已三次召開視頻會議，商討解決中美審計監(jiān)管合作中的遺留問題。中方與美國公眾公司會計監(jiān)督委員會(PCAOB)更是進行了多輪坦誠、專業(yè)和高效的會談，總體進展順利，雙方的溝通還將繼續(xù)。雙方都有意愿解決分歧和問題，最終結(jié)果如何，要看雙方的智慧和初心。

此外，對于一些企業(yè)被SEC列入有退市風險的清單，經(jīng)向美國SEC了解，這是美國監(jiān)管部門執(zhí)行《外國公司問責法》的一個正常程序，列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決于中美審計監(jiān)管合作的進展與結(jié)果。

5月4日，中國證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)表文章《證監(jiān)會認真貫徹中央政治局會議精神　研究資本市場落實的政策措施》中再次強調(diào)：將穩(wěn)步擴大資本市場制度型開放。拓展境內(nèi)外市場互聯(lián)互通范圍，深化內(nèi)地與香港資本市場的合作，推進境內(nèi)企業(yè)境外上市監(jiān)管制度落地。