在全民戰(zhàn)“疫”的同時，一場金融守“滬”戰(zhàn)正在進(jìn)行。

作為上海重要的金融基礎(chǔ)設(shè)施，疫情發(fā)生以來，在證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)下，上交所一直身處疫情防控的前沿戰(zhàn)場，“想市場之所想，急市場之所急”，陸續(xù)出臺各類舉措，全力保障交易正常，維護(hù)資本市場平穩(wěn)運(yùn)行，成為資本市場守“滬”者。

義不容辭 為市場平穩(wěn)運(yùn)行保駕護(hù)航

上海是我國金融要素市場最為集聚的城市之一。保障金融“大動脈”高效暢通，上海義不容辭；身為中國資本市場的重要樞紐，上交所責(zé)無旁貸。

疫情初起時，上交所即密切關(guān)注疫情變化，做好防范極端情況、確保市場安全運(yùn)行底線的預(yù)案。3月中旬，面對疫情擴(kuò)散的苗頭，上交所緊急啟動全所最小運(yùn)行單元駐所辦公，其余人員居家遠(yuǎn)程辦公，最大限度減少人員流動和聚集。上交所共有328名最小運(yùn)行單元人員嚴(yán)格封閉在數(shù)據(jù)中心、辦公樓，有效做好疫情防護(hù)，確保“戰(zhàn)斗不減員”。

為確保交易業(yè)務(wù)平穩(wěn)安全運(yùn)行，上交所對交易業(yè)務(wù)運(yùn)行核心人員實(shí)施閉環(huán)管理，一方面組織核心交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作人員在金橋?yàn)?zāi)備基地集中封閉，另一方面組建業(yè)務(wù)運(yùn)行最小團(tuán)隊(duì)24小時駐所辦公，同時啟用遠(yuǎn)程辦公等措施，全力確保交易業(yè)務(wù)運(yùn)行平穩(wěn)連續(xù)。此外，上交所還準(zhǔn)備了一支50人規(guī)模的核心交易備用團(tuán)隊(duì)，駐外高橋辦公；在居家辦公人員中保留一支10人規(guī)模的“火種”團(tuán)隊(duì)，以應(yīng)對可能的極端突發(fā)情形。

在確保交易通暢安全的同時，為進(jìn)一步維護(hù)全市場的正常運(yùn)行秩序，3月27日晚，上交所出臺《關(guān)于應(yīng)對疫情優(yōu)化自律監(jiān)管服務(wù)、進(jìn)一步保障市場運(yùn)行若干措施的通知》（簡稱“滬市30條”），就疫情防控特殊時期相關(guān)業(yè)務(wù)開展做出調(diào)整和銜接安排。截至目前，滬市30條已平穩(wěn)運(yùn)行四周，為資本市場的正常運(yùn)行起到保駕護(hù)航的作用。

江化微是眾多受益于滬市30條的企業(yè)之一。今年2月，江化微向證監(jiān)會提交了非公開發(fā)行申請并獲得受理。3月11日，證監(jiān)會出具了一次審查反饋意見，要求在30天內(nèi)完成股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓過戶。“在各方緊鑼密鼓籌備協(xié)議轉(zhuǎn)讓之時，上海疫情突然來襲。上交所及時發(fā)布滬市30條，推出通過非現(xiàn)場方式辦理股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)等措施，保障了公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)順利進(jìn)行。”江化微相關(guān)負(fù)責(zé)人表示。

在上市公司看來，滬市30條不僅精準(zhǔn)，還有溫度。“滬市30條非常貼心地考慮了上市公司在疫情期間信披的難點(diǎn)及相關(guān)時間節(jié)奏，推出了包括延長信披業(yè)務(wù)辦理時段、增加公告提交方式、放寬報送條件、定期報告申請延期、支持線上召開股東大會等措施。這些政策讓我們受惠。”一家滬市民營上市公司的董秘高先生4月24日告訴中國證券報記者，接下來公司估計要采取線上方式召開股東大會?？苿?chuàng)板上市公司三生國健相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，公司線上業(yè)績說明會、相關(guān)培訓(xùn)等事項(xiàng)均正常進(jìn)行。

一手抓服務(wù)，一手抓紓困。3月26日晚，上交所發(fā)布關(guān)于免收2022年度相關(guān)費(fèi)用的通知，不僅減免滬市存量及增量上市公司的相關(guān)費(fèi)用，還把前期已經(jīng)收取的上市公司相關(guān)費(fèi)用盡數(shù)退還。據(jù)統(tǒng)計，今年以來，上交所共減免各類市場主體費(fèi)用達(dá)1.2億元。此外，上交所還向上海市和浦東新區(qū)捐款捐物，助力抗疫攻堅早日功成。

冷靜應(yīng)對 全力保障實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展

服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，是資本市場和證券交易所的使命所在。縱然疫情沖擊，初心不容改易。面對疫情下的復(fù)雜局面，上交所冷靜應(yīng)對，精準(zhǔn)施策，確保資本市場直接融資的基本功能不打折扣，審核、發(fā)行、再融資、債券融資等業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。

“對于重點(diǎn)區(qū)域的IPO企業(yè)，審核小組會逐個摸排，電話了解目前問詢回復(fù)進(jìn)展情況及疫情對核查工作的影響。對于存在困難的發(fā)行人，審核小組會積極傳達(dá)上交所支持疫情防控和保障市場運(yùn)行有關(guān)措施，回應(yīng)市場關(guān)切。”上交所上市審核中心工作人員介紹。

3月31日是滬市30條發(fā)布后科創(chuàng)板上市委第一次召開審議會議的日子。當(dāng)日，醫(yī)療器械企業(yè)“電生理”科創(chuàng)板首發(fā)上會。為保障此次發(fā)行上市審核工作不受影響，上交所從人力、物力、技術(shù)上提前做好周密安排，實(shí)現(xiàn)審核會議按照原定時間正常召開，發(fā)行人、上市委委員、審核人員在十余個地方通過視頻連線完成聆訊和決議程序，電生理順利過會，即將成為科創(chuàng)板一員。“作為科創(chuàng)板首家適用第五套上市標(biāo)準(zhǔn)申報的醫(yī)療器械企業(yè)，電生理的審議情況受到廣泛關(guān)注，如果宣布延期，勢必會引起市場無端猜測。上交所全力保障發(fā)行上市審核工作不斷檔，讓市場足夠安心、定心和放心。”一位資深投行人士說。

滬市30條明確提出，將通過視頻會議等方式，確保上市委審議會議按照既定程序正常推進(jìn)。據(jù)中國證券報記者統(tǒng)計，滬市30條發(fā)布以來，上交所共召開7場科創(chuàng)板上市委審議會議，9家企業(yè)過會。4月25日至29日，上交所還將繼續(xù)召開四次會議，審核4家公司的首發(fā)事項(xiàng)。與此同時，一場場“云上市”儀式陸續(xù)召開。3月30日至4月24日，共有15家企業(yè)在滬市主板以及科創(chuàng)板上市，募資總額共計642.21億元。

股市融資有條不紊地運(yùn)行，債券業(yè)務(wù)也在持續(xù)開展。在債券審核和交易環(huán)節(jié)，3月以來，恰逢信用債受理審核高峰期，上交所受理信用債項(xiàng)目近500單，占2022年受理項(xiàng)目比例近65%。上交所近期工作的重點(diǎn)之一——公募REITs也取得了重大進(jìn)展，中交REIT項(xiàng)目發(fā)售順利推進(jìn)，REITs擴(kuò)募規(guī)則完成，相應(yīng)的技術(shù)準(zhǔn)備也在按計劃進(jìn)行。

值得一提的是，4月19日，金橋集團(tuán)在上交所完成2022年度全國首單疫情防控債券發(fā)行，發(fā)行期限為3年期，發(fā)行規(guī)模7.60億元，共計吸引申購資金26.90億元，全場倍數(shù)為3.54倍，最終發(fā)行利率為3.29%。該期債券募集資金中不低于50%的部分將用于同疫情防控相關(guān)的物資采購及流動資金補(bǔ)充。“該期債券作為2022年全國首單疫情防控債券，為金融支持疫情防控工作提供了范本。”一位從事債券發(fā)行工作的人士評價。

肝膽相照 左手上市公司右手投資者

疫情牽動了每一位關(guān)心中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展人士的心。上市公司在疫情下的生產(chǎn)和運(yùn)營情況，是投資者心頭的牽掛。保障信息披露渠道暢通，滿足每一位股東的知情權(quán)，也是上交所的職責(zé)。3月以來，上交所上市公司監(jiān)管員保持著與上市公司的及時高效溝通，了解公司最新生產(chǎn)經(jīng)營情況和各類需求，并通過召開線上座談會、電話調(diào)研等方式，聽取、收集上市公司的意見和建議，認(rèn)真研究出臺針對性解決方案。

中微公司董秘劉曉宇對中國證券報記者表示：“我們的對口監(jiān)管員多次通過電話微信等方式了解公司的困難和訴求，并積極向有關(guān)部門反映。在大家的關(guān)心關(guān)注和支持幫助下，公司作為上海市首批復(fù)工復(fù)產(chǎn)企業(yè)，疫情期間生產(chǎn)經(jīng)營正常，并持續(xù)開展投資者交流活動，有效增強(qiáng)了投資者信心。”

為彰顯上市公司“硬核”價值，上交所還利用“云交流”“云服務(wù)”工具，進(jìn)一步加強(qiáng)與各類國際投資者的溝通，幫助國際投資者了解行業(yè)發(fā)展趨勢和公司經(jīng)營情況、切實(shí)感受中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良好前景和強(qiáng)大韌性，在A股上市公司與國際投資者之間，搭建了一條疫情不能擾亂、山海不能阻隔的暢通有效的交流渠道。

上市公司是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的縮影，在“穩(wěn)增長”政策預(yù)期下，中國經(jīng)濟(jì)長期向好的基本面不會發(fā)生改變，中國資產(chǎn)仍具投資吸引力。上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，近期將陸續(xù)推出分行業(yè)、分主題的國際投資者走進(jìn)上市公司活動和上交所市場國際路演，通過線上推介、交流、調(diào)研等方式，滿足不同市場、不同風(fēng)險偏好投資者需求，搭好暢通有效的交流渠道，持續(xù)做好國際投資者服務(wù)工作，不斷提升外資參與境內(nèi)市場的廣度和深度。