4月21日，SEC再將理想汽車、百世集團(tuán)和貝殼、知乎等17家公司加入“預(yù)摘牌”名單，這也是自3月以來(lái)第五批被納入名單的中概股公司。SEC聲稱，上述17家公司提交申辯的截止時(shí)間為當(dāng)?shù)貢r(shí)間5月12日。

截至當(dāng)?shù)貢r(shí)間21日收盤，中概股再次大跌，愛奇藝跌近15%，搜狐跌近10%，滿幫跌超8%，貝殼、云米科技、優(yōu)信、金山云跌超7%，拼多多、每日優(yōu)鮮、趣頭條跌超6%。

17家中概股被列入“預(yù)摘牌”名單

貝殼：積極尋求可能的解決方案

據(jù)財(cái)聯(lián)社，美國(guó)證劵交易委員會(huì)（SEC）當(dāng)?shù)貢r(shí)間4月21日再將理想汽車、百世集團(tuán)和貝殼等公司加入“預(yù)摘牌”名單，這是自3月以來(lái)第五批被納入名單的中概股公司。具體名單為：知乎、諾華家具、LOVARRA、萬(wàn)春醫(yī)藥、瑞幸咖啡、極光、Scientific Energy、中國(guó)食品、Value Exchange International、澤爾西西醫(yī)療集團(tuán)、Entrepreneur Universe Bright Group、中比能源、中網(wǎng)載線、尚乘國(guó)際、百世集團(tuán)、理想汽車和貝殼。

SEC聲稱，上述17家公司提交申辯的截止時(shí)間為當(dāng)?shù)貢r(shí)間5月12日。

據(jù)澎湃新聞，4月22日，貝殼控股有限公司被美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）于美東時(shí)間2022年4月21日列入基于《外國(guó)公司問責(zé)法案》（HFCAA）的認(rèn)定名單。

該認(rèn)定是SEC在HFCAA下采取的行政性措施，表明SEC認(rèn)定公司使用了目前不能由美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)（PCAOB）審查審計(jì)底稿的審計(jì)機(jī)構(gòu)出具2021年財(cái)年審計(jì)報(bào)告。

根據(jù)HFCAA規(guī)定，連續(xù)三年被SEC認(rèn)定使用未能被PCAOB審查審計(jì)底稿的審計(jì)機(jī)構(gòu)出具年度審計(jì)報(bào)告，SEC會(huì)禁止公司股票或美國(guó)存托憑證在美國(guó)證券交易所或場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行交易。

對(duì)此，貝殼找房回應(yīng)，公司一直在積極尋求可能的解決方案, 以最大程度地保護(hù)股東的利益。本公司將繼續(xù)確保遵守中美相關(guān)法律法規(guī)，并在條件允許的情況下，保持本公司在紐約證券交易所的上市公司地位。

今年3月，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）官網(wǎng)曾公布一份包含5家中概股公司的名單。SEC稱，基于《外國(guó)公司問責(zé)法案》（HFCAA），如果外國(guó)上市公司連續(xù)三年未能提交美國(guó)上市公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)所要求的報(bào)告，SEC有權(quán)將其從交易所摘牌。對(duì)此，3月11日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)深夜回應(yīng)表示，我們尊重境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)為提高上市公司財(cái)務(wù)信息質(zhì)量加強(qiáng)對(duì)相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的監(jiān)管，但堅(jiān)決反對(duì)一些勢(shì)力將證券監(jiān)管政治化的錯(cuò)誤做法。

方星海：中美之間的談判進(jìn)展非常順利

券商：中概股回歸仍是大勢(shì)所趨

據(jù)每經(jīng)網(wǎng)，4月21日，在博鰲亞洲論壇2022年年會(huì)期間，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)副主席方星海就中概股下跌等市場(chǎng)關(guān)注的熱點(diǎn)話題，發(fā)表了最新觀點(diǎn)。

談及近期中概股股價(jià)下跌的問題時(shí)，方星海表示，中概股下跌有好幾個(gè)因素，其中一個(gè)比較重要的方面涉及中美審計(jì)監(jiān)管合作。

“近期中美之間的談判進(jìn)展非常順利，基本上隔一周就視頻談判一次，把細(xì)節(jié)都落地。”方星海說，自己有信心在不久的將來(lái)達(dá)成一個(gè)合作協(xié)議，能夠?qū)χ懈殴蛇M(jìn)行上市審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展監(jiān)督檢查更有依據(jù)，這對(duì)中概股會(huì)是一個(gè)好消息。

他表示，證監(jiān)會(huì)的態(tài)度是支持企業(yè)到境外上市，支持企業(yè)自主選擇到哪個(gè)市場(chǎng)上市，“我們認(rèn)為中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，自己的資本市場(chǎng)發(fā)展還不充分，企業(yè)要利用境內(nèi)境外兩個(gè)市場(chǎng)發(fā)展自己，這個(gè)方向是不會(huì)變的。”

據(jù)界面新聞，中信證券認(rèn)為，美國(guó)《外國(guó)公司問責(zé)法案》出臺(tái)引發(fā)市場(chǎng)擔(dān)憂，但中概短期集中回歸并不現(xiàn)實(shí)，面臨流動(dòng)性折價(jià)、集中拋售、市場(chǎng)偏好、政策風(fēng)險(xiǎn)等四重壓力。預(yù)計(jì)對(duì)無(wú)重大信息安全隱患的企業(yè)開展跨境審計(jì)監(jiān)管或是中方權(quán)宜之計(jì)，而有重大信息安全隱患的企業(yè)可能將加速回歸。該情形下測(cè)算中概回歸年均新增募資需求占比港股IPO總額16％，流動(dòng)性沖擊可控。但中概回歸仍是長(zhǎng)期大勢(shì)所趨，港股通和A股上市門檻等配套制度改革或是后續(xù)政策發(fā)力點(diǎn)。