創(chuàng)業(yè)板上市委員會2022年第20次審議會議于14日召開，審議結(jié)果顯示，鄭州眾智科技股份有限公司（以下簡稱“眾智科技”）首發(fā)符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。這是今年過會的第110家企業(yè)。

眾智科技本次發(fā)行的保薦機構(gòu)為民生證券股份有限公司，保薦代表人為胡坤雁、張玉林。這是民生證券今年保薦成功的第7單IPO項目。此前，1月25日，民生證券保薦的深圳市智立方自動化設(shè)備股份有限公司過會；2月25日，民生證券保薦的新鄉(xiāng)天力鋰能股份有限公司過會；3月17日，民生證券保薦的哈爾濱森鷹窗業(yè)股份有限公司過會；3月24日，民生證券保薦的廣東魅視科技股份有限公司過會；3月25日，民生證券保薦的安徽拓山重工股份有限公司過會；3月29日，民生證券保薦的山東卓創(chuàng)資訊股份有限公司過會。

眾智科技主要從事內(nèi)燃發(fā)電機組自動控制系統(tǒng)、低壓配電自動控制系統(tǒng)等相關(guān)自動化產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和服務。

截至招股說明書簽署日，楊新征直接持有眾智科技3258.20萬股股份，持股比例為37.34%，合計持有公司48.80%的表決權(quán)股份。崔文峰直接持有公司3741.80萬股股份，持股比例為42.89%，合計持有公司48.62%的表決權(quán)股份。另外，眾智投資直接持有公司225.20萬股股份，持股比例為2.58%，楊新征、崔文峰擔任持股平臺眾智投資的普通合伙人，崔文峰擔任執(zhí)行事務合伙人。綜上，楊新征、崔文峰為公司控股股東和實際控制人。

眾智科技本次擬在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，擬公開發(fā)行股票數(shù)量不超過2908.40萬股，全部為新股發(fā)行，本次新股發(fā)行數(shù)量占發(fā)行后公司總股本的比例不低于25%（最終發(fā)行數(shù)量以在中國證監(jiān)會注冊的數(shù)量為準）。眾智科技擬募集資金6.13億元，分別用于眾智科技產(chǎn)業(yè)園建設(shè)項目、眾智科技內(nèi)燃發(fā)電智能控制系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)園、眾智科技智能控制器生產(chǎn)建設(shè)項目、眾智科技研發(fā)檢測中心建設(shè)項目、補充流動資金項目。

上市委會議提出問詢的主要問題

1.楊新征、崔文峰為發(fā)行人控股股東和實際控制人，持股比例集中；兩人的近親屬曾擔任發(fā)行人的財務總監(jiān)和財務副總監(jiān)，在其任職期間發(fā)生個人卡收取貨款、支付員工薪酬且未入賬，實際控制人占用發(fā)行人資金等財務不規(guī)范行為。報告期內(nèi)，發(fā)行人曾存在期末存貨賬實不符、相關(guān)內(nèi)部控制制度執(zhí)行不到位的情形。請發(fā)行人說明，公司資金管理制度是否健全，現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度是否能夠有效防范發(fā)生新的資金占用和財務不規(guī)范行為，并進一步說明公司法人治理結(jié)構(gòu)是否完善及有效。請保薦人發(fā)表明確意見。

2.報告期內(nèi)發(fā)行人財務不規(guī)范行為發(fā)生在新三板掛牌期間。請發(fā)行人說明財務不規(guī)范行為是否違反新三板相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，是否存在被行政處罰的風險。請保薦人發(fā)表明確意見。

3．報告期內(nèi)發(fā)行人主營業(yè)務毛利率高于同行業(yè)可比公司平均水平且逐年上升。請發(fā)行人對比同行業(yè)可比公司情況說明合理性。請保薦人發(fā)表明確意見。

　需進一步落實事項

1.請發(fā)行人結(jié)合財務不規(guī)范行為的整改情況，進一步說明建立健全財務內(nèi)控制度并持續(xù)有效執(zhí)行的情況。請保薦人、申報會計師發(fā)表明確意見。

2.請發(fā)行人進一步說明在新三板掛牌期間的財務不規(guī)范行為不存在被行政處罰風險的依據(jù)。請保薦人、發(fā)行人律師發(fā)表明確意見。