中國人民銀行銀川中心支行近日公布的銀川中心支行行政處罰信息公示表（寧銀罰〔2022〕4號(hào)-10號(hào)）顯示，中國建設(shè)銀行股份有限公司寧夏分行存在未按規(guī)定向人民銀行備案個(gè)人銀行賬戶；未按規(guī)定挑剔殘缺、污損人民幣；經(jīng)收的預(yù)算收入轉(zhuǎn)入“待結(jié)算財(cái)政款項(xiàng)”以外的其他科目及賬戶核算；違反信用信息安全管理規(guī)定；未按規(guī)定準(zhǔn)確、完整、及時(shí)報(bào)送個(gè)人信用信息；未按規(guī)定處理征信異議；未按規(guī)定開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、調(diào)整和審核工作；未按規(guī)定對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶采取強(qiáng)化識(shí)別措施；未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告9宗違法違規(guī)行為。中國人民銀行銀川中心支行對(duì)其警告，罰款217.7萬元。 

張弛時(shí)任中國建設(shè)銀行寧夏分行東城支行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部征信管理崗，對(duì)中國建設(shè)銀行寧夏分行未按規(guī)定處理征信異議的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國人民銀行銀川中心支行對(duì)其罰款1.2萬元。 

袁欣時(shí)任中國建設(shè)銀行寧夏分行信用卡中心征信異議處理崗，對(duì)中國建設(shè)銀行寧夏分行未按規(guī)定處理征信異議的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國人民銀行銀川中心支行對(duì)其罰款1.2萬元。 

白瑞乾時(shí)任中國建設(shè)銀行寧夏分行數(shù)據(jù)管理部總經(jīng)理，對(duì)中國建設(shè)銀行寧夏分行未按規(guī)定處理征信異議的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國人民銀行銀川中心支行對(duì)其罰款1.2萬元。 

程路時(shí)任中國建設(shè)銀行寧夏分行內(nèi)控合規(guī)部副總經(jīng)理，對(duì)中國建設(shè)銀行寧夏分行未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國人民銀行銀川中心支行對(duì)其罰款2.6萬元。 

王志剛時(shí)任中國建設(shè)銀行寧夏分行內(nèi)控合規(guī)部總經(jīng)理，對(duì)中國建設(shè)銀行寧夏分行未按規(guī)定對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶采取強(qiáng)化識(shí)別措施的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國人民銀行銀川中心支行對(duì)其罰款2萬元。 

李國偉時(shí)任中國建設(shè)銀行寧夏分行個(gè)人金融部總經(jīng)理，對(duì)中國建設(shè)銀行寧夏分行未按規(guī)定開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、調(diào)整和審核工作的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國人民銀行銀川中心支行對(duì)其罰款3萬元。 

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