28日，證監(jiān)會網(wǎng)站公布了3則行政監(jiān)管措施決定，涉及多家券商6名保薦代表人，處罰原因均為保薦項目發(fā)行上市后業(yè)績變臉。

上市當(dāng)年即虧損

2名保薦代表人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選3個月

據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，經(jīng)查，郭威、劉愛亮保薦的廣州航新航空科技股份有限公司可轉(zhuǎn)債項目，發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損。

按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第七十一條的規(guī)定，證監(jiān)會決定認(rèn)定郭威、劉愛亮為不適當(dāng)人選，在2022年3月1日至2022年5月31日期間，不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。

據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會資料顯示，郭威和劉愛亮分別于2008年9月和2010年11月加入國泰君安證券，并分別于2014年9月和2015年7月成為保薦代表人。

廣州航新航空科技股份有限公司官網(wǎng)介紹，公司成立于1994年，旗下?lián)碛卸嗉易庸?，致力在航空領(lǐng)域為飛機安全性建設(shè)提供技術(shù)和產(chǎn)品服務(wù)。主營業(yè)務(wù)涵蓋航線維護、飛機大修、飛機噴漆、飛機內(nèi)飾等民航服務(wù)；飛行參數(shù)記錄系統(tǒng)、飛行管理數(shù)據(jù)打印機等機載設(shè)備產(chǎn)品研制；綜合自動測試設(shè)備、高性能專用測試設(shè)備等研制；機載設(shè)備加改裝及一體化維修保障服務(wù)。

2015年航新科技在深交所上市。公司2021年度業(yè)績預(yù)告顯示，經(jīng)公司財務(wù)部門初步測算，2021年度預(yù)計業(yè)績扭虧為盈，歸屬于上市公司股東的凈利潤盈利2350-3000萬元，2020年度為虧損3.27億元；預(yù)計2021年度扣除非經(jīng)營性損益后的凈利潤盈利1550-2000萬元，2020年度為虧損2.27億元。

3月7日，航新科技曾發(fā)布關(guān)于變更保薦代表人的公告，公告提到，國泰君安作為公司2020年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券持續(xù)督導(dǎo)的保薦機構(gòu)，原委派郭威先生、劉愛亮先生作為持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人。郭威先生、劉愛亮先生因個人原因不再擔(dān)任公司持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人，為保證持續(xù)督導(dǎo)工作的有序進行，國泰君安現(xiàn)委派謝良寧先生、陳海庭先生接替郭威先生、劉愛亮先生擔(dān)任持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人，繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

上市當(dāng)年利潤下滑超50%

4名保代被暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個月

證監(jiān)會公告顯示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)唐滿云、陳默保薦的深圳市寶明科技股份有限公司首發(fā)項目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第七十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定在2022年3月1日至2022年5月31日期間，暫不受理唐滿云、陳默出具的與行政許可有關(guān)的文件。在此期間，中止審查由你們出具行政許可有關(guān)文件并已受理的行政許可申請。

另一份公告情況類似，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)王行健、張恒保薦的深圳市新星輕合金材料股份有限公司可轉(zhuǎn)債項目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上。決定在2022年3月1日至2022年5月31日期間，暫不受理你們出具的與行政許可有關(guān)的文件。在此期間，中止審查由你們出具行政許可有關(guān)文件并已受理的行政許可申請。

據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，唐滿云、陳默均于2017年加入中銀國際證券擔(dān)任保薦代表人，唐滿云已于2020年底離職，目前在民生證券擔(dān)任保薦代表人。

王行健于2011年加入海通證券，2015年變更為保薦代表人。張恒為2008年入職，2012年成為保薦代表人。

監(jiān)管層多次出手

嚴(yán)打券商投行違規(guī)行為

中新財經(jīng)梳理發(fā)現(xiàn)，近年來監(jiān)管層對于投行違規(guī)下發(fā)的罰單中除了保代人，還包括管理人員，如分管高管、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人等。2022年以來中德證券、安信證券等多家券商因投行業(yè)務(wù)違規(guī)收到罰單。

中天國富一個月內(nèi)收到兩次罰單。2月18日，證監(jiān)會因在保薦浙江鑫甬生物化工股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉盡責(zé)督促發(fā)行人按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)，對中天國富證券出具警示函。3月15日，因招股說明書信息披露存在遺漏，同時還存在信息披露存在嚴(yán)重錯誤以及多處披露不準(zhǔn)確、前后不一致等情形，深交所發(fā)布了對中天國富的警示函處罰以及2名保薦代表人的通報批評，還對3名簽字會計師進行了相應(yīng)處罰。

3月20日，山西證券公告稱，控股子公司中德證券及2名樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行項目簽字保薦代表人收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。證監(jiān)會擬決定對中德證券責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入5，660，377元，并處以11，320，754元罰款；對2名保薦代表人給予警告，并分別處以15萬元罰款。

中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站此前發(fā)布《中國證券業(yè)協(xié)會公布保薦代表人分類名單 》，為進一步加強對保薦代表人的自律管理，促進保薦代表人誠實守信、勤勉盡責(zé)，不斷提升專業(yè)能力水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，協(xié)會根據(jù)《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》建立保薦代表人名單分類機制，公布“保薦代表人分類名單A(綜合執(zhí)業(yè)信息)”、“保薦代表人分類名單B(機構(gòu)驗證類)”、“保薦代表人分類名單C(處罰處分類)”。

中新財經(jīng)在保薦代表人分類名單C(處罰處分類)中發(fā)現(xiàn)，加上此次被罰的6位保薦代表人，最近三年內(nèi)受過證監(jiān)會行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施的保薦代表人共有199位，其中來自中信證券的有19位，此外海通證券、招商證券、國信證券、國泰君安、民生證券、中天國富上榜保代也較多。