近日，天津證監(jiān)局發(fā)布了對東北證券天津分公司采取出具警示函措施的決定。天津證監(jiān)局表示，該分公司存在以下行為：一是新營業(yè)場所開業(yè)前，未按規(guī)定申請換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。二是存在不具備基金從業(yè)資格人員違規(guī)參與基金銷售活動的情況。三是參與基金銷售的人員承擔與基金銷售活動有利益沖突的崗位職責。以上行為表明該分公司日常合規(guī)管理存在薄弱環(huán)節(jié)。