3月24日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對(duì)中國(guó)國(guó)際期貨股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》（〔2022〕52號(hào)）顯示，經(jīng)查，中國(guó)國(guó)際期貨股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)國(guó)際期貨”）存在以下問(wèn)題：一是《公司章程》部分內(nèi)容與法規(guī)沖突，《公司章程》在董事和高管任職期限、監(jiān)事會(huì)運(yùn)行等方面的要求未得到嚴(yán)格執(zhí)行。二是公司內(nèi)部管理資料保管不完善。

上述問(wèn)題不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條、第六十條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對(duì)中國(guó)國(guó)際期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

官網(wǎng)顯示，中國(guó)國(guó)際期貨股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)國(guó)際期貨”）于1992年12月28日成立，主要股東為中期集團(tuán)、中國(guó)中期等，主營(yíng)商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)、資產(chǎn)管理及基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，為中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)參與境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)籌備工作企業(yè)，是中國(guó)持續(xù)引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展的期貨龍頭企業(yè)之一。公司注冊(cè)資本金已達(dá)到10億元。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，中國(guó)國(guó)際期貨第一大股東為中期集團(tuán)有限公司，持股比例50.07%，中國(guó)中期投資股份有限公司（“中國(guó)中期”，）為第二大股東，持股比例15.61%。中國(guó)中期年報(bào)顯示，中國(guó)國(guó)際期貨與中國(guó)中期為同一母公司。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)保密，不得非法提供給他人?？蛻?hù)資料保存期限自賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)之日起不得少于20年。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)中國(guó)國(guó)際期貨股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

〔2022〕52號(hào)

中國(guó)國(guó)際期貨股份有限公司:

經(jīng)查,你公司存在以下問(wèn)題:一是《公司章程》部分內(nèi)容與法規(guī)沖突,《公司章程》在董事和高管任職期限、監(jiān)事會(huì)運(yùn)行等方面的要求未得到嚴(yán)格執(zhí)行。二是你公司內(nèi)部管理資料保管不完善。

上述問(wèn)題不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條、第六十條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)自收到本決定書(shū)之日起,立即開(kāi)展全面自查整改工作,嚴(yán)格落實(shí)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》及相關(guān)規(guī)定。你公司應(yīng)當(dāng)于2022年4月20日前完成自查整改工作并提交書(shū)面報(bào)告,我局將對(duì)自查整改情況進(jìn)行驗(yàn)收檢查。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2022年3月17日