近日，海南證監(jiān)局披露了一則超7000萬元的行政處罰決定書。當(dāng)事人陳某升作為名臣健康收購海南華多、杭州雷焰股權(quán)事項(xiàng)的內(nèi)幕知情人，在內(nèi)幕信息公開前借用他人賬戶突擊買入“名臣健康”，成交金額達(dá)1811.01萬元，內(nèi)幕信息公開后股票全部賣出，成交金額3634.04萬元，合計獲利1818.12萬元，獲利近100%。

面對處罰，陳某升提出了六大方面的申辯意見，對此海南證監(jiān)局認(rèn)為陳述申辯意見不成立。最終，海南證監(jiān)局決定對陳某升“沒一罰三”合計7272.49萬元。

事起名臣健康收購相關(guān)股權(quán)事項(xiàng)

3月11日，海南證監(jiān)局披露了對陳某升的行政處罰決定書。而這事就起源于名臣健康收購海南華多、杭州雷焰股權(quán)事項(xiàng)。

據(jù)悉，2019年，名臣健康開始將收購目標(biāo)放寬到動漫及游戲類項(xiàng)目。2020年5月24日，名臣健康董事長陳某發(fā)等人和廣發(fā)證券楊某建在上海見面會談，陳某發(fā)希望楊某建幫忙尋找合適的收購標(biāo)的，幫助名臣健康進(jìn)行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型。

2020年5月底，楊某建會見廣州冰鳥網(wǎng)絡(luò)科技有限公司董事長陳某升，提出某上市公司有并購需求，向陳某升了解其名下游戲公司是否愿意出售。陳某升表示暫時無出售的需求。

官網(wǎng)資料顯示，冰鳥游戲旗下運(yùn)營《暴走神話》《仙魔決》《仙門》《攻城三國》四款游戲，運(yùn)營手游月流水超過9000萬人民幣。

2020年6月初，陳某升聯(lián)系楊某建向其介紹了海南華多和杭州雷焰的經(jīng)營情況。隨后，楊某建向名臣健康管理層介紹了這兩家公司的情況，名臣健康管理層表示愿意到上述兩家公司考察。2020年6月11日，名臣健康管理層一行人前往廣州考察海南華多和杭州雷焰。在杭州雷焰會議室同陳某升、楊某建、海南華多總經(jīng)理孟某、杭州雷焰總經(jīng)理鄭某偉進(jìn)行會談。

2020年6月28日，楊某建、陳某升、孟某及鄭某偉赴汕頭名臣健康總部與名臣健康管理層進(jìn)行會談。名臣健康進(jìn)一步明確了收購意向，基本上確定了現(xiàn)金收購海南華多、杭州雷焰的原則和分步支付的交易方式。

2020年7月14日，雙方形成初步收購方案及協(xié)議。2020年7月25日，雙方進(jìn)行第二輪商談。2020年8月7日，名臣健康與海南華多、杭州雷焰簽署交易協(xié)議，同日，名臣健康召開董事會、監(jiān)事會會議，審議并通過收購海南華多、杭州雷焰100%股權(quán)的議案。

2020年8月10日，名臣健康正式發(fā)布《關(guān)于收購海南華多網(wǎng)絡(luò)科技有限公司100%股權(quán)、杭州雷焰網(wǎng)絡(luò)科技有限公司100%股權(quán)的公告》。

罰沒超7000萬元

海南證監(jiān)局表示，名臣健康收購海南華多、杭州雷焰股權(quán)事項(xiàng)屬于《證券法》規(guī)定的公司的重大投資行為，構(gòu)成《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息不晚于2020年6月28日形成，公開于2020年8月10日，陳某升為內(nèi)幕信息知情人。

經(jīng)查，陳某升在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)實(shí)際控制、使用“謝某紅”華鑫證券賬戶和“劉某榮”平安證券賬戶交易“名臣健康”股票。兩個賬戶于2020年8月4日至7日合計買入“名臣健康”93.01萬股，成交金額1811.01萬元，內(nèi)幕信息公開后上述股票全部賣出，成交金額3634.04萬元，合計獲利1818.12萬元。

對于即將面臨的處罰，陳某升提出了六大申辯意見，但海南證監(jiān)局認(rèn)為其申辯意見均不成立。記者注意到，陳某升提出的申辯意見之一是認(rèn)為其為本案內(nèi)幕信息知情人依據(jù)不充足。他表示，他是將被收購公司介紹給上市公司的介紹人，在交易雙方均沒有任職，僅完成交易雙方的牽線工作，不屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。

對此海南證監(jiān)局回應(yīng)稱，經(jīng)調(diào)查，陳某升向名臣健康推薦了收購標(biāo)的，并參與了收購雙方商議籌劃階段的兩次商談，在業(yè)務(wù)往來中直接參與到本案內(nèi)幕信息的形成過程，被名臣健康記入《交易進(jìn)程備忘錄》中，并由陳某升簽字確認(rèn)?，F(xiàn)有證據(jù)足以證明陳某升屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。

最后，海南證監(jiān)局決定沒收陳某升違法所得1818.12萬元，并處以5454.37萬元罰款，共計7272.49萬元。

值得一提的是，在名臣健康收購海南華多、杭州雷焰股權(quán)事項(xiàng)中，除前述外，還滋生了多起內(nèi)幕交易案。今年2月，海南證監(jiān)局還對王某榮、李某如分別進(jìn)行了行政處罰，對前者罰沒共計588.23萬元，對后者罰沒共計76.40萬元。如此算來，三起內(nèi)幕交易案件共計罰沒近8000萬元。