上交所科創(chuàng)板上市委員會2022年第8次審議會議于16日上午召開，審議結(jié)果顯示，凌云光技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“凌云光”）符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。這是今年過會的第32家企業(yè)。

凌云光本次發(fā)行的保薦機構(gòu)為中國國際金融股份有限公司，保薦代表人為張軍鋒、李劍平。這是中金公司今年保薦成功的第3單IPO項目。此前，2022年1月13日，中金公司保薦的深圳市中科藍(lán)訊科技股份有限公司過會；2022年1月27日，中金公司保薦的比亞迪半導(dǎo)體股份有限公司過會。

凌云光一直以光技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)，長期從事機器視覺及光通信業(yè)務(wù)，服務(wù)多個行業(yè)，目前戰(zhàn)略聚焦機器視覺業(yè)務(wù)。公司是可配置視覺系統(tǒng)、智能視覺裝備與核心視覺器件的專業(yè)供應(yīng)商，是我國較早進(jìn)入機器視覺領(lǐng)域的企業(yè)之一。

凌云光控股股東為姚毅，實際控制人為姚毅及其配偶楊藝。姚毅直接持有公司2.00億股股份，占公司發(fā)行前總股本的55.62%；姚毅作為寧波凌杰的有限合伙人間接持有公司65.36萬股股份，占公司發(fā)行前總股本的0.18%；姚毅作為寧波凌光的有限合伙人間接持有公司13.07萬股股份，占公司發(fā)行前總股本的0.04%；姚毅直接及間接合計持有公司2.01億股股份，占公司發(fā)行前總股本的55.84%。楊藝直接持有公司2353.98萬股股份，占公司發(fā)行前總股本的6.54%。姚毅和楊藝為夫妻關(guān)系，姚毅和楊藝合計控制公司2.24億股股份，占公司發(fā)行前總股本的62.16%；姚毅和楊藝直接及間接合計持有公司2.25億股股份，占公司發(fā)行前總股本的62.38%。同時，姚毅現(xiàn)任公司董事長及總經(jīng)理，楊藝現(xiàn)任公司董事及副總經(jīng)理，可以在經(jīng)營管理中實際控制公司。綜上，姚毅為公司的控股股東，姚毅和楊藝為公司實際控制人。

凌云光本次擬在上交所科創(chuàng)板上市，本次公開發(fā)行股票的數(shù)量不超過1.00億股，占發(fā)行后股本比例不低于10%；擬募集資金15.00億元，分別用于工業(yè)人工智能太湖產(chǎn)業(yè)基地、工業(yè)人工智能算法與軟件平臺研發(fā)項目、先進(jìn)光學(xué)與計算成像研發(fā)項目、科技與發(fā)展儲備資金。

上市委現(xiàn)場問詢問題

1.請發(fā)行人代表說明：（1）在與清華大學(xué)合作獲得的國家技術(shù)發(fā)明一等獎、國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步二等獎中，發(fā)行人及楊藝本人對三個項目的具體作用以及貢獻(xiàn)度，獲獎項目主要成果與發(fā)行人核心技術(shù)以及自主業(yè)務(wù)產(chǎn)品的關(guān)系；（2）相關(guān)研發(fā)成果的歸屬情況；（3）結(jié)合自主產(chǎn)品與代理產(chǎn)品毛利率相差較小的情況，進(jìn)一步說明發(fā)行人是否具有科創(chuàng)屬性及行業(yè)競爭力。請保薦代表人發(fā)表明確意見。

2.請發(fā)行人代表說明：（1）將收到舉報信后自查糾正的增值稅退稅行為認(rèn)定為并非基于主觀故意的偷逃稅行為的依據(jù)；（2）結(jié)合上述事項以及《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》第十一條的規(guī)定，說明發(fā)行人內(nèi)部控制制度是否健全且被有效執(zhí)行，是否能夠合理保證公司合法合規(guī)和財務(wù)報告的可靠性。請保薦代表人發(fā)表明確意見。

需進(jìn)一步落實事項

請發(fā)行人在招股說明書中準(zhǔn)確披露在與清華大學(xué)合作獲得的國家技術(shù)發(fā)明一等獎、國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步二等獎中，發(fā)行人及楊藝本人對三個項目的具體作用以及貢獻(xiàn)度，獲獎項目主要成果與發(fā)行人核心技術(shù)以及自主業(yè)務(wù)產(chǎn)品的關(guān)系。請保薦人發(fā)表明確核查意見。