2021年，深市新增IPO融資金額1708.38億元，同比增長(zhǎng)35.02%；深市上市公司累計(jì)解決資金占用238億元、解除違規(guī)擔(dān)保180億元……2021年深交所一手抓監(jiān)管，一手抓服務(wù)，扎實(shí)推動(dòng)深市上市公司高質(zhì)量發(fā)展。

展望2022年，深交所已規(guī)劃好上市公司監(jiān)管服務(wù)三大重點(diǎn)：以注冊(cè)制改革為牽引，積極服務(wù)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略；以提升公司質(zhì)量為主線，推動(dòng)打造體現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展要求的上市公司群體；以防范化解風(fēng)險(xiǎn)為底線，依法從嚴(yán)打擊違法違規(guī)行為。

不斷提升一線監(jiān)管效能

2021年是防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵年，深交所加強(qiáng)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判處置，強(qiáng)化科技監(jiān)管，完成自主開發(fā)的“企業(yè)畫像”監(jiān)管系統(tǒng)三期建設(shè)，積極推進(jìn)四期建設(shè)，上線財(cái)務(wù)舞弊風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模塊，不斷提升違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)的針對(duì)性和有效性。

財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等是監(jiān)管的重難點(diǎn)，深交所一手抓整改，一手抓追責(zé)。2021年，深市上市公司累計(jì)解決資金占用238億元、解除違規(guī)擔(dān)保180億元。同時(shí)，深交所重點(diǎn)打擊觸及財(cái)務(wù)造假、短期內(nèi)多次被紀(jì)律處分或者存在數(shù)項(xiàng)嚴(yán)重違規(guī)等情形，2021年，累計(jì)處分上市公司120余家次，累計(jì)處分股東、董監(jiān)高等相關(guān)責(zé)任人750余人次，公開認(rèn)定19人次。

2021年，是推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量的大年。深交所強(qiáng)化服務(wù)直接融資功能，2021年，深市新增上市公司233家，IPO融資金額1708.38億元，同比分別增長(zhǎng)44.72%、35.02%。在推動(dòng)完善上市公司治理方面，持續(xù)加強(qiáng)“關(guān)鍵少數(shù)”培訓(xùn)力度。在做好退市新規(guī)落地實(shí)施方面，深交所持續(xù)完善退市機(jī)制，強(qiáng)化退市監(jiān)管。2021年，對(duì)8家公司依規(guī)作出強(qiáng)制終止上市決定，做到“應(yīng)退盡退”。

推動(dòng)全面深化資本市場(chǎng)改革

2021年，深市主板新增上市公司34家，IPO融資金額233.27億元，上市公司總數(shù)達(dá)1488家，市值規(guī)模超25萬(wàn)億元。

展望2022年，深交所表示，將堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念，進(jìn)一步深化市場(chǎng)改革發(fā)展，防控重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，提高監(jiān)管服務(wù)水平。

一是以注冊(cè)制改革為牽引，積極服務(wù)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。鞏固創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革成效，做好全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制各項(xiàng)準(zhǔn)備。充分發(fā)揮深市“主板+創(chuàng)業(yè)板”市場(chǎng)功能，在支持科技自立自強(qiáng)、推動(dòng)綠色低碳轉(zhuǎn)型、服務(wù)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展等方面取得更大實(shí)效，推動(dòng)科技、資本和實(shí)體經(jīng)濟(jì)高水平循環(huán)，積極服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局，切實(shí)提升市場(chǎng)參與者獲得感。

二是以提升公司質(zhì)量為主線，推動(dòng)打造體現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展要求的上市公司群體。持續(xù)構(gòu)建與上市公司高質(zhì)量發(fā)展相匹配的上市公司自律監(jiān)管規(guī)則體系。持續(xù)深耕精準(zhǔn)監(jiān)管、分類監(jiān)管，健全完善上市公司分類施策機(jī)制。強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)全鏈條監(jiān)管力度和責(zé)任追究力度。著力加強(qiáng)與監(jiān)管各方、地方政府的協(xié)作配合，不斷推動(dòng)優(yōu)化政策環(huán)境和生態(tài)體系，努力形成提高上市公司質(zhì)量工作新格局。

三是以防范化解風(fēng)險(xiǎn)為底線，依法從嚴(yán)打擊違法違規(guī)行為。優(yōu)化完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)排查機(jī)制，努力做到風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)走在市場(chǎng)曲線前面。壓實(shí)上市公司及大股東主體責(zé)任，推動(dòng)重點(diǎn)高風(fēng)險(xiǎn)公司化解風(fēng)險(xiǎn)。繼續(xù)加強(qiáng)特定敏感領(lǐng)域融資并購(gòu)活動(dòng)監(jiān)管，防止資本無(wú)序擴(kuò)張。嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假等惡意規(guī)避退市行為，加快出清“空殼僵尸”“害群之馬”。積極暢通主動(dòng)退市、并購(gòu)重組、破產(chǎn)重整等多元化退出渠道。