1月6日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露，由于華西期貨北京營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人未全面負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的日常管理工作，反映出你公司內(nèi)部管理機(jī)制存在缺陷，未有效執(zhí)行相關(guān)內(nèi)部控制制度和流程，北京證監(jiān)局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

公開(kāi)資料顯示，華西期貨有限責(zé)任公司是華西證券股份有限公司的全資控股子公司，注冊(cè)資本：人民幣6億元，是中國(guó)西部地區(qū)極具成長(zhǎng)力的期貨公司。

以下是監(jiān)管措施正文：

華西期貨有限責(zé)任公司：

經(jīng)查，2020年2月-2021年10月期間，你公司北京營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人未全面負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的日常管理工作，反映出你公司內(nèi)部管理機(jī)制存在缺陷，未有效執(zhí)行相關(guān)內(nèi)部控制制度和流程。上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條、第五十六條的規(guī)定。

按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)自收到本決定書(shū)之日起，立即開(kāi)展整改工作，嚴(yán)格落實(shí)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定，于1個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書(shū)面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)管管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2021年12月31日