近日，瑞奇期貨因存在多項內(nèi)控問題，收到江西證監(jiān)局對其開出的監(jiān)管措施，責(zé)令其對相關(guān)問題進行整改。而就在江西證監(jiān)局開出罰單約一周前，瑞奇期貨控股大股東的主要領(lǐng)導(dǎo)剛剛對其完成調(diào)研。

相關(guān)通知顯示，由于瑞奇期貨存在決策議事制度不完善、決策議事制度執(zhí)行不嚴格、合規(guī)風(fēng)控存在缺失、外接系統(tǒng)管理不到位、對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為未能有效約束等違規(guī)情況，且違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條相關(guān)規(guī)定。

同時，江西證監(jiān)局表示，上述問題反映出瑞奇期貨內(nèi)部控制存在缺陷，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，對其采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施。中國網(wǎng)財經(jīng)發(fā)現(xiàn)，除瑞奇期貨外，近幾月連續(xù)還有包括恒銀期貨、財信期貨、前海期貨多家期貨公司因內(nèi)控存在缺陷被罰，地方證監(jiān)局處罰依據(jù)也多為第五十六條、第一百零九條相關(guān)規(guī)定。

另外，江西證監(jiān)局還要求瑞奇期貨應(yīng)當(dāng)于2022年2月16日前完成整改，并向其提交書面報告，其還將組織檢查驗收。對于接到監(jiān)管要求后，對相關(guān)問題整改情況，以及該監(jiān)管措施對瑞奇期貨影響，瑞奇期貨接受中國網(wǎng)財經(jīng)采訪時表示，將由相關(guān)負責(zé)人員進行回復(fù)，截至發(fā)稿前記者并未收到對方回復(fù)。

記者注意到，江西證監(jiān)局開出上述處罰措施的時間為12月2日，而就在約一周前，11月25日，瑞奇期貨控股股東江西金控集團黨委副書記、副董事長、總經(jīng)理甘成久等一行人剛到瑞奇期貨開展經(jīng)營工作調(diào)研，深入了解瑞奇期貨2021年經(jīng)營工作以及2022年工作安排情況。值得一提的是，瑞奇期貨表示江西金控集團領(lǐng)導(dǎo)等一行人，幫助其協(xié)調(diào)解決發(fā)展中存在困難和問題同時，明確要求瑞奇期貨強化管理，健全風(fēng)控、合規(guī)體系，加強團隊建設(shè)。

公開資料顯示，江西瑞奇期貨有限公司成立于1993年，經(jīng)營范圍為商品期貨經(jīng)紀和金融期貨經(jīng)紀；其股東除江西金控集團外(持股：60.82%)，還包括上海新黃浦(持股：20%)、江西糧油集團(持股：10.66%)等七家股東。今年9月，江西金控集團于上海新黃浦分別對瑞奇期貨增資1.59億元及3978.62萬元，用于補強瑞奇期貨資本實力；增資后瑞奇期貨注冊資本上升至6億元，其他股東因未參與此次增資股權(quán)被稀釋。有業(yè)內(nèi)專家表示，上述股東在行業(yè)處在擴張期時選擇增資，可能是出于擴張經(jīng)營的需要。

瑞奇期貨披露財務(wù)數(shù)據(jù)顯示，2018年、2019年瑞奇期貨業(yè)績連續(xù)兩年出現(xiàn)下降，作為其營收主力的手續(xù)費收入更是連續(xù)兩年跌幅接近腰斬；凈利更是連續(xù)兩年為負，分別虧損61.54萬元及118.97萬元，相較2017年巔峰1217.34萬元凈利，跌幅均超過100%。直到2020年，伴隨期貨行業(yè)整體回暖，瑞奇期貨才逐漸走出業(yè)績大幅下滑頹勢。

2020年，瑞奇期貨實現(xiàn)營收3.65億元，盡管同比下降22.67%，但同期其凈利卻實現(xiàn)3.35倍上漲，并實現(xiàn)扭虧為盈，錄得凈利279.83萬元。今年上半年，瑞奇期貨業(yè)績再次水漲船高，截至6月30日，其共錄得凈利524.01萬元，并遠超過去年全年水平，但相較行業(yè)龍頭動輒數(shù)億元凈利，仍相距甚遠。

12月3日，中期協(xié)公布統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，今年1—10月，全國150家期貨公司凈利潤109.69億元，同比增長70.09%；手續(xù)費收入253.79億元，同比增長66.89%。基于上述數(shù)據(jù)，有業(yè)內(nèi)人士在第17屆中國(深圳)國際期貨大會上表示，期貨業(yè)“大年”將至。未來，伴隨行業(yè)蓬勃發(fā)展，已經(jīng)逐漸走出業(yè)績頹勢的瑞奇期貨，如何借助行業(yè)大勢，實現(xiàn)其集團領(lǐng)導(dǎo)要求的銳意進取、開拓創(chuàng)新，高質(zhì)量發(fā)展等經(jīng)營目標，中國網(wǎng)才經(jīng)濟將持續(xù)關(guān)注。