近日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了一則行政監(jiān)管措施決定書，劍指國海良時期貨廣州營業(yè)部違規(guī)。 

決定書顯示，經(jīng)廣東證監(jiān)局查明，國海良時期貨廣州營業(yè)部存在任用無業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的行為，反映出該營業(yè)部內(nèi)部控制不到位，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條、《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會令第48號）第十條的規(guī)定。 

因此根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。同時要求其應(yīng)高度重視，完善內(nèi)部控制，強化合規(guī)意識，防范合規(guī)風(fēng)險，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向證監(jiān)局提交書面整改報告。

公開資料顯示，國海良時期貨成立于1996年，目前注冊資本5億元，凈資產(chǎn)超7.5億元，經(jīng)營范圍包括期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及風(fēng)險管理業(yè)務(wù)?？毓晒蓶|為國海證券，持股比例83.84%。 

值得注意的是，進入11月以來，已有多家期貨公司因各種違規(guī)遭到處罰，內(nèi)控合規(guī)丞待加強。 

11月22日，天津證監(jiān)局公布的處罰決定書顯示，津投期貨存在多項違規(guī)被認(rèn)定為內(nèi)部控制存在缺陷，連收監(jiān)管兩張罰單；11月16日，中期協(xié)官網(wǎng)公告顯示，東方匯金期貨及其實控人、4名高管公司因治理不健全，內(nèi)部控制存在較大缺陷，廉潔從業(yè)制度不完善且未有效執(zhí)行等違規(guī)被分別采取紀(jì)律懲戒；11月8日，福建證監(jiān)局發(fā)文稱，國貿(mào)期貨寧德營業(yè)部負責(zé)人康玉玲因違規(guī)兼職被出具警示函，同時該營業(yè)部因此被認(rèn)定內(nèi)控存在缺陷，同樣被出具警示函。