日前，津投期貨經(jīng)紀有限公司（下稱“津投期貨”）一連收到天津證監(jiān)局開出的兩則監(jiān)管措施。該公司因關(guān)聯(lián)交易管理不到位、APP系統(tǒng)賬戶管理不到位等內(nèi)控問題被責(zé)令改正。

一則監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，津投期貨存在兩項問題。一是關(guān)聯(lián)交易管理不到位，部分關(guān)聯(lián)交易事項未履行關(guān)聯(lián)交易審批程序、未進行關(guān)聯(lián)交易信息披露。二是居間人管理不到位，存在居間人在合同有效期開始前展業(yè)、未針對客戶投訴情況對居間人展業(yè)行為開展核查的情形，不符合公司制度規(guī)定。

天津證監(jiān)局表示，上述問題反映出津投期貨內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條第一款、第五十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，決定對津投期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

同時，津投期貨應(yīng)高度重視，采取切實有效的措施予以改正，建立并有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度和流程，嚴格落實關(guān)聯(lián)交易管理及居間人管理的相關(guān)要求，并于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)將整改情況書面報告天津證監(jiān)局。

不僅如此，另一則決定書顯示，津投期貨在在信息系統(tǒng)管理方面也存在問題。2020年9月，該公司上線使用CRM系統(tǒng)手機版小鹿助手APP前后，未對該系統(tǒng)進行內(nèi)部審查，系統(tǒng)賬戶管理不到位，未設(shè)立監(jiān)測指標監(jiān)測該系統(tǒng)的運行狀況。

由此，天津證監(jiān)局對津投期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。該公司于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)將整改情況進行書面報告。

天眼查顯示，津投期貨于2004年5月31日在天津登記成立，由國有企業(yè)天津津融投資服務(wù)集團有限公司（津融集團，原天津投資集團）發(fā)起，并聯(lián)合天獅集團有限公司兩家單位投資組建，兩家公司持股比例分別為85%、15%。

其中，津融集團兩大股東為天津津誠國有資本投資運營有限公司、天津市泰達國際控股（集團）有限公司，分別持股65.72%、34.28%。值得一提的是，泰達國際為渤海證券第一大股東，持股比例26.96%。