據安徽證監(jiān)局網站消息，近日，安徽證監(jiān)局對對華安期貨及其財務總監(jiān)汪軍出具警示函，原因是汪軍存在利用職務便利違規(guī)參與證券投資咨詢活動的行為。

中國證監(jiān)會安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2021〕32號顯示，根據投訴舉報線索核查發(fā)現，2015年4月-12月期間，華安期貨有限責任公司財務總監(jiān)汪軍存在利用職務便利違規(guī)參與證券投資咨詢活動的行為。

華安期貨公司指出，上述情況反映出華安期貨在高管任職管理、財務管理和制衡機制方面不健全，內部控制存在一定隱患，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第110號)第四十六條的規(guī)定。根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第110號)第八十七條規(guī)定，決定對華安期貨采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

安徽證監(jiān)局要求，華安期貨應引以為戒，并按照監(jiān)管規(guī)定要求，進一步完善公司內部控制，切實提高合規(guī)管理水平，杜絕類似問題再次發(fā)生，同時應對相關責任人員進行內部問責，于收到本決定書30日內向安徽證監(jiān)局報送整改報告和內部問責情況。

中國證監(jiān)會安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2021〕31號指出，根據投訴舉報線索核查發(fā)現，汪軍作為華安期貨財務總監(jiān)，于2015年4月-12月期間存在利用職務便利違規(guī)參與證券投資咨詢活動的行為。決定對汪軍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。