【私募員工不應低于5人！中基協(xié)放大招：一般員工不得兼職 3個月完成整改！】近期，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會通過AMBERS系統(tǒng)發(fā)布通知，規(guī)定：申請私募基金管理人登記的機構員工總人數(shù)不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職。協(xié)會指出，不符合相關員工人數(shù)要求的請在3個月內(nèi)盡快完成整改，整改期后將對仍不符合要求的管理人采取進一步自律措施。（中國基金報）

將近18萬億的私募基金行業(yè)再迎重磅規(guī)定。

近期，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會通過AMBERS系統(tǒng)發(fā)布通知，規(guī)定：申請私募基金管理人登記的機構員工總人數(shù)不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職。協(xié)會指出，不符合相關員工人數(shù)要求的請在3個月內(nèi)盡快完成整改，整改期后將對仍不符合要求的管理人采取進一步自律措施。

業(yè)內(nèi)人士認為，此次協(xié)會加強對私募基金從業(yè)人員的管理，更加明確人員工人數(shù)要求，還有兼職的問題，將引導私募行業(yè)更加規(guī)范、健康發(fā)展，提高私募準入門檻，打擊空殼等問題私募，整頓行業(yè)亂象，加速優(yōu)勝劣汰。

私募員工總數(shù)不應低于5人

一般員工不得兼職

6月9日，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《關于加強私募基金管理機構從業(yè)人員資格注冊有關事項的通知》，通知規(guī)定：申請私募基金管理人登記的機構員工總人數(shù)不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職。

基金業(yè)協(xié)會指出，對于不符合相關員工人數(shù)要求的私募基金管理人，請在3個月內(nèi)盡快完成整改。整改期后，協(xié)會將對仍不符合要求的管理人采取進一步自律措施。

基金君發(fā)現(xiàn)，實際上，2018年12月更新的《私募基金管理人登記須知》就有相關規(guī)定：根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，申請機構員工總人數(shù)不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職。

在兼職問題上，《登記須知》也規(guī)定：除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職；若有兼職情形，應當提供兼職合理性相關證明材料(包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業(yè)禁止規(guī)定等材料)，同時兼職高管人員數(shù)量應不高于申請機構全部高管人員數(shù)量的1/2。

基金君查詢了基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站私募備案登記信息，發(fā)現(xiàn)2萬多家私募基金管理人中確實有一些機構不符合員工總數(shù)5人的要求。

基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，截至今年4月底，存續(xù)私募基金管理人有24479家，管理基金規(guī)模17.79萬億元。其中，私募證券投資基金管理人8920家，私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人14947家，私募資產(chǎn)配置類基金管理人9家，其他私募投資基金管理人603家。

北京金誠同達(深圳)律師事務所合伙人律師高毅超告訴基金君，“之前遇到過有些私募基金管理人備案登記，就有不少員工人數(shù)低于5人的，有些甚至只有兩三個人，主要是一些牛散或‘公轉私’基金經(jīng)理通過個人影響力募集資金、進行投資的，他們控制員工人數(shù)是為了控制成本。但是也存在大量僅用于‘保殼’的私募機構實際員工人數(shù)極少，協(xié)會提高私募員工人數(shù)門檻有利于篩除劣質機構，提高私募管理人質量。”

上海錦天城(廣州)律師事務所高級合伙人秦政秦政表示，私募員工總數(shù)不低于5人、一般員工不得兼職的規(guī)定是2018年《私募基金管理人登記須知》中已有的規(guī)定，這次的重申主要影響的是《私募基金管理人登記須知》實施前一些員工人數(shù)不符合要求的老私募機構。

關于兼職的要求，高毅超表示，兼職問題從僅對高管人員的要求擴大到對一般員工的要求，漸趨嚴格。“兼職很靈活，因為兼職的實際情況無法實際核查，允許兼職實際上架空了監(jiān)管對機構人數(shù)的要求，使得機構員工人數(shù)的要求形同虛設。專業(yè)做投資也應當全職做投資，因為畢竟受人之托，應當全心全意，這是受托人責任的應有之意。”

業(yè)內(nèi)人士指出，協(xié)會要求3個月內(nèi)盡快完成整改，如果私募管理人的員工總人數(shù)還不滿足5個人，或者存在員工兼職的情況，可能就要面臨協(xié)會的自律措施了。

私募從業(yè)人員應當進行從業(yè)資格注冊

此次發(fā)布的《通知》也提醒，私募基金管理人相關從業(yè)人員應當進行從業(yè)資格注冊。

關于基金從業(yè)資格注冊要求及流程，協(xié)會表示，基金從業(yè)人員進行基金從業(yè)資格注冊，考試科目與資格注冊的具體要求請參照《關于基金從業(yè)人員資格管理實施有關事項的通知》(中基協(xié)字(2017)100號)。私募基金管理人應授權指定資格管理員負責從業(yè)資格管理工作?；饛臉I(yè)資格注冊通過從業(yè)人員管理平臺(地址：http://human.amac.org.cn/)進行。

基金君去查閱了一下從業(yè)資格的一些要求，基金從業(yè)人員進行基金從業(yè)資格注冊，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會認可的考試科目包括：科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎知識》、科目三《私募股權投資基金基礎知識》，證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》、《證券投資基金銷售基礎知識》(該三個科目已停止組織考試)；以及符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他認定方式取得基金從業(yè)資格的。

其中，針對私募基金管理人的從業(yè)人員，協(xié)會要求，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。

高毅超表示，私募從業(yè)人員應當進行從業(yè)注冊，這也是對私募員工人數(shù)制度的配套措施，對從業(yè)人員嚴格管理，使得從業(yè)資格成為一項自律監(jiān)管措施。

關于后續(xù)職業(yè)培訓管理要求，《通知》表示，后續(xù)職業(yè)培訓的內(nèi)容主要包括職業(yè)道德、法律法規(guī)、專業(yè)技能等。私募基金管理人的從業(yè)人員自首次注冊基金從業(yè)資格的第二年起，每年度應完成不少于15學時的后續(xù)職業(yè)培訓，其中職業(yè)道德培訓不少于5學時。后續(xù)職業(yè)培訓具體要求請參照《關于加強基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓管理的通知》(中基協(xié)字(2018) 437號)。

秦政也認為，這次對從業(yè)資格注冊和后續(xù)培訓管理作出的規(guī)定，則對那些雖然員工總數(shù)符合要求、但部分員工未在從業(yè)平臺進行注冊的私募機構及其員工提出了新的要求。

（文章來源：中國基金報）